為貫徹落實(shí)中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)兩辦《意見(jiàn)》),上海證監局與上海市人民檢察院召開(kāi)調研交流會(huì ),共商進(jìn)一步加強檢察機關(guān)與證券監管部門(mén)協(xié)同配合,完善證券執法司法機制建設。上海證監局黨委書(shū)記、局長(cháng)兼上海稽查局局長(cháng)程合紅同志,上海市人民檢察院副檢察長(cháng)龔培華同志出席會(huì )議。

會(huì )上,上海證監局介紹了2021年上海資本市場(chǎng)發(fā)展情況,以及上海局不斷加強稽查執法處罰、推進(jìn)轄區資本市場(chǎng)法治建設的主要工作情況。上海市檢察院通報了2021年上海市各級檢察機關(guān)辦理證券案件取得的顯著(zhù)成效,以及檢察機關(guān)出臺落實(shí)兩辦《意見(jiàn)》相關(guān)行動(dòng)方案的情況。

上海證監局表示,上海市各級檢察機關(guān)近年來(lái)大力支持證券監管工作,公正履行檢察監督職能,全程參與證券刑事案件查辦,在從嚴打擊證券違法活動(dòng)中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。隨著(zhù)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革的推進(jìn),市場(chǎng)環(huán)境、法治環(huán)境將出現新的變化,證監局與檢察院有必要進(jìn)一步加強聯(lián)動(dòng)合作,在完善資本市場(chǎng)法治供給、試點(diǎn)證券民事公益訴訟、開(kāi)展中介機構聯(lián)合檢查等方面進(jìn)行更為深入的協(xié)同探索。上海市檢察院表示,身處證券期貨經(jīng)營(yíng)機構最為集聚的上海國際金融中心,上海檢察機關(guān)擔負著(zhù)更繁重的證券領(lǐng)域金融檢察工作任務(wù),建議2022年雙方推進(jìn)行刑銜接,深化案件提前介入、類(lèi)案規范機制,并希望證監局在案件專(zhuān)業(yè)支持、上市公司刑事合規工作上給予更多協(xié)助。

恰逢《上海市關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的方案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上海方案》)出臺之際,雙方就深入貫徹落實(shí)兩辦《意見(jiàn)》及《上海方案》精神,加強案件協(xié)作、探索公益訴訟、開(kāi)展人員交流、強化宣傳引導、深入業(yè)務(wù)研究、推進(jìn)企業(yè)合規等多領(lǐng)域深化合作進(jìn)行了具體和深入的探討,就攜手提升證券執法司法能力,合力推進(jìn)上海國際金融中心建設達成有效共識。下一步,將迅速落實(shí)本次調研成果,修訂完善雙方合作備忘錄,盡快促進(jìn)各項議定事項落地,并形成常態(tài)化長(cháng)效化的工作機制。