2013年，我局按照監管信息公開(kāi)工作的各項要求，不斷完善工作機制，加強協(xié)調配合，認真做好監管信息主動(dòng)公開(kāi)工作，審慎辦理監管信息依申請公開(kāi)事項，依法保障公眾知情權、參與權和監督權，監管工作透明度進(jìn)一步加大。

一、加強學(xué)習培訓，增強責任意識

隨著(zhù)資本市場(chǎng)參與者的日趨成熟及其法律意識、維權意識的不斷增強，相關(guān)各方對監管信息公開(kāi)工作提出了更高要求。我局通過(guò)加強培訓、分析研究等方式，促進(jìn)全局干部不斷提高監管信息公開(kāi)工作水平。一是組織對《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強政府信息公開(kāi)回應社會(huì )關(guān)切提升政府公信力的意見(jiàn)》（國辦發(fā)[2013]100號）精神和要求進(jìn)行學(xué)習，增強全局干部對監管信息公開(kāi)工作重要性的認識。二是將監管信息公開(kāi)工作列入全局年度重點(diǎn)調研課題，加強對監管信息公開(kāi)工作中新情況新問(wèn)題的研究。三是及時(shí)將會(huì )系統新聞宣傳、信息公開(kāi)、行政復議訴訟培訓會(huì )議精神及培訓內容進(jìn)行全面梳理，以會(huì )議通報的方式供全局干部學(xué)習，要求大家提高依法行政水平，依法合規開(kāi)展監管信息公開(kāi)工作。

二、主動(dòng)公開(kāi)監管信息工作情況

（一）局互聯(lián)網(wǎng)站主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況。我局主動(dòng)公開(kāi)的監管信息包括局內設機構、工作職責和聯(lián)系方式，行政許可備案事項審批依據和辦理指引，行政許可事項審核進(jìn)展情況和審核結果，轄區監管對象名錄，轄區證券期貨市場(chǎng)統計信息等。2013年我局主動(dòng)公開(kāi)監管信息246條，其中行政許可事項145條，納入國家統計指標體系的證券期貨市場(chǎng)統計信息56條。

（二）發(fā)布新聞情況。2013年，我局繼續通過(guò)發(fā)布新聞通稿、邀請新聞媒體參會(huì )等方式發(fā)布信息，全年共發(fā)布新聞稿件12篇。

三、監管信息依申請公開(kāi)工作情況

我局2013年共收到公開(kāi)監管信息申請3件，均按規定出具了答復意見(jiàn)。在依申請公開(kāi)事項辦理中，我局一是在信息公開(kāi)工作牽頭處室設立監管信息公開(kāi)崗，并實(shí)行AB角制度，由專(zhuān)人負責依申請公開(kāi)接收、轉辦等相關(guān)工作。二是加強工作機制建設，建立了全程溝通、法制處室審核把關(guān)等工作機制并不斷完善。在內部溝通方面，接收階段牽頭處室及時(shí)與承辦處室溝通申請內容是否明確；辦理階段牽頭處室及時(shí)提醒承辦處室辦結時(shí)間，承辦處室及時(shí)告知牽頭處室延期、征求第三方意見(jiàn)等情況；答復階段，承辦處室履行審批程序后，及時(shí)告知牽頭處室出具告知書(shū)。法律審查方面，局內承辦處室遇到疑難復雜問(wèn)題，或者由信訪(fǎng)引發(fā)的信息公開(kāi)問(wèn)題時(shí)，由法制處室進(jìn)行審核把關(guān)，必要時(shí)提交法律專(zhuān)業(yè)小組討論。

四、監管信息公開(kāi)行政復議訴訟情況

2013年，我局對一件長(cháng)期信訪(fǎng)轉信息公開(kāi)提起行政復議事項進(jìn)行了答復，對兩件提起行政訴訟（兩個(gè)申請人申請內容相同，法院分別審理）的依申請公開(kāi)事項進(jìn)行了應訴答辯，行政復議決定、行政訴訟一審二審判決均維持了我局監管信息公開(kāi)告知書(shū)答復意見(jiàn)。

五、存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況

在監管信息公開(kāi)工作開(kāi)展中，我局積累了一些經(jīng)驗，也取得了一定的成效。但隨著(zhù)監管信息公開(kāi)工作力度的不斷加大，我局在工作中面臨的新情況新問(wèn)題增多，這對全局相關(guān)政策規定把握執行水平提出了更高要求。對此，我局一是從規范和監督兩個(gè)層面入手，保障監管工作依法合規開(kāi)展，保證監管信息能夠經(jīng)得起“公開(kāi)”考驗，夯實(shí)監管信息公開(kāi)工作基礎。二是在堅持依法合規的前提下，注意加強與申請人的及時(shí)有效溝通，提高工作效率和效果。對申請人對答復有異議的，我局在告知書(shū)闡明原因的基礎上耐心向其解釋做出部分公開(kāi)、不予公開(kāi)答復的依據，爭取申請人的理解。三是對工作中遇到的新情況新問(wèn)題及時(shí)研究分析，及時(shí)形成明確的處理意見(jiàn)和建議，促進(jìn)全局干部提高工作水平。