2016年，山東證監局認真貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》有關(guān)規定，認真做好政府信息主動(dòng)公開(kāi)工作，審慎辦理政府信息依申請公開(kāi)事項，依法保障社會(huì )公眾的知情權、參與權和監督權。

　　一、增強責任意識，提高公開(kāi)信息的有用性、及時(shí)性

我局深入貫徹落實(shí)《條例》和國務(wù)院、證監會(huì )有關(guān)文件精神，不斷完善信息公開(kāi)工作機制。一是為進(jìn)一步提高監管工作透明度，對我局信息公開(kāi)工作制度進(jìn)行了修訂；二是為方便公眾查找信息，制作《山東證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)工作指南》并在官網(wǎng)公布；三是為提升監管效果，擴充了主動(dòng)公開(kāi)信息內容，如公開(kāi)對上市公司及相關(guān)方實(shí)施的行政監管措施；四是對我局網(wǎng)站內容進(jìn)行定期梳理，及時(shí)更新相關(guān)信息，確保更新及時(shí)、內容準確、鏈接可用。 

　　二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況

（一）我局互聯(lián)網(wǎng)站主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況

伴隨著(zhù)證監會(huì )進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權，行政審批備案事項大幅精簡(jiǎn)，我局2016年行政許可公開(kāi)信息數量較上一年減少了58.51%。剔除行政許可公開(kāi)信息，我局統計指標、機構名錄等其他公開(kāi)信息數量與上一年度基本持平。（詳見(jiàn)表1，表2）

　　

表1

 

表2

　　2016年，我局共計主動(dòng)公開(kāi)政府信息330余條，主要涵蓋以下內容：

　　1.證券期貨市場(chǎng)統計數據。在“統計信息”欄目發(fā)布月度證券期貨統計數據12期、季度證券期貨統計數據4期；在“監管對象”欄目發(fā)布轄區監管對象名錄12期。

　　　 

　2.監管工作動(dòng)態(tài)。在“監管工作”中發(fā)布重要會(huì )議、重要監管舉措、重要培訓、重點(diǎn)工作開(kāi)展情況等監管工作動(dòng)態(tài)信息30余條。

　　　 

　　3.行政審批事項。在“行政許可”欄目發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況公示信息39條；在“輔導企業(yè)信息”欄目發(fā)布擬上市公司輔導備案受理登記、輔導工作進(jìn)度及保薦機構輔導工作總結等信息45條。

 

　　　

　　4.行政處罰及行政監管措施。在“行政處罰”欄目發(fā)布由我局作出的行政處罰決定4條，在“上市公司行政監管措施決定”欄目發(fā)布由我局作出的涉及上市公司及相關(guān)方的行政監管措施7條。

5.投資者保護。在“投資者保護”欄目發(fā)布證監會(huì )及我局開(kāi)展投資者保護工作動(dòng)態(tài)信息、投資者咨詢(xún)熱點(diǎn)、警示案例等信息近30條。

　　　 

　（二）新聞稿件發(fā)布情況

　　2016年，我局通過(guò)四大證券報、大眾網(wǎng)等主流媒體發(fā)布新聞稿件12篇。

　　三、依申請公開(kāi)政府信息情況

　　（一）申請情況

2016年，我局共收到5位申請人（均為自然人）提出的政府信息公開(kāi)申請5件，申請公開(kāi)信息8項，全部為信函申請。

（二）答復情況

　　截至2016年底，5件信息公開(kāi)申請均已在法定期限內辦理完畢。其中同意部分公開(kāi)的2件，占比40%；不同意公開(kāi)的2件（理由為涉及商業(yè)秘密或屬于行政機關(guān)內部管理信息），占比40%；告知通過(guò)其他渠道辦理的1件，占比20%。

　　四、因政府信息公開(kāi)申請行政復議或提起行政訴訟情況

2016年，我局共發(fā)生3起因政府信息公開(kāi)申請行政復議事項，均已辦畢，均維持原行政行為；未發(fā)生因政府信息公開(kāi)申請提起行政訴訟的情況。

五、信息公開(kāi)收費及減免情況

　　2016年，我局未收取與政府信息公開(kāi)相關(guān)的檢索、復制、郵寄等費用。

　　六、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施

　　我局政府信息公開(kāi)工作取得了一定成效，但與公眾需求仍存在差距。我局將繼續堅持依法、合規、便民的原則，依法行政，依法監管，進(jìn)一步做好政府信息公開(kāi)工作。一是堅持以信息公開(kāi)促監管，強化主動(dòng)發(fā)布機制。通過(guò)進(jìn)一步拓寬主動(dòng)信息公開(kāi)范圍及發(fā)布渠道，提升政府信息公開(kāi)的廣度和深度。二是增強服務(wù)意識，積極穩妥做好信息依申請公開(kāi)事項。通過(guò)完善受理、審查、處理、答復以及備查等各環(huán)節流程，更好地維護市場(chǎng)參與者的知情權、參與權和監督權，發(fā)揮信息公開(kāi)對資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用。