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寧波證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南

為了保障公民、法人或其他組織依法獲取寧波證監局證券期貨監督管理信息(以下簡(jiǎn)稱(chēng)政府信息),提高工作透明度,建設法治政府,根據國務(wù)院《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》)等規定,參照《中國證監會(huì )政府信息公開(kāi)指南》,結合寧波證監局監管工作實(shí)際,編制本指南。

一、政府信息公開(kāi)分類(lèi)

寧波證監局政府信息公開(kāi)分為主動(dòng)公開(kāi)和依申請公開(kāi)兩類(lèi)。

二、主動(dòng)公開(kāi)信息的范圍和時(shí)間

依據《條例》規定,寧波證監局主動(dòng)公開(kāi)的監管信息包括:

(一)機構設置、工作職責、聯(lián)系方式等;

(二)行政許可事項、核準結果、行政處罰決定等;

(三)中國證監會(huì )批準的在轄區經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、基金管理公司、證券投資咨詢(xún)機構等的名稱(chēng)、地址和聯(lián)系方式;

(四)其他依照法律、行政法規和中國證監會(huì )有關(guān)規定應當公開(kāi)的信息。

屬于主動(dòng)公開(kāi)范圍的政府信息,應當自形成或者變更之日起20個(gè)工作日內及時(shí)予以公開(kāi)。法律、行政法規對政府信息公開(kāi)的期限另有規定的,從其規定。

三、主動(dòng)信息公開(kāi)的方式

依據《條例》規定,所有屬于寧波證監局主動(dòng)公開(kāi)的證券期貨監管信息,可以從寧波證監局網(wǎng)站查閱(m.91gangan.com/ningbo)。

證券期貨監管信息目錄由中國證監會(huì )統一制定并公布,信息查詢(xún)者或申請人可參考《中國證監會(huì )政府信息公開(kāi)指南》中的相關(guān)說(shuō)明,本指南不再重復說(shuō)明。

四、依申請信息公開(kāi)

除寧波證監局主動(dòng)公開(kāi)的政府信息外,公民、法人或其他組織還可以向寧波證監局申請獲取相關(guān)政府信息。

申請人應注意區分申請政府信息與業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信訪(fǎng)、投訴、舉報的區別,依申請公開(kāi)的政府信息范圍由《條例》的有關(guān)條款界定。除此之外,業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信訪(fǎng)、投訴、舉報等仍按原有渠道和程序進(jìn)行辦理,不作為政府信息公開(kāi)申請處理。按照有關(guān)法規規定,寧波證監局不得向任何個(gè)人或機構提供投資咨詢(xún)建議,公民、法人或其他組織的投資咨詢(xún)應向有關(guān)專(zhuān)業(yè)機構申請辦理。

(一)受理機構

寧波證監局申請公開(kāi)監管信息受理機構為寧波證監局辦公室,辦公時(shí)間為8:45-11:30,14:00-17:00(節假日、公休日除外)。

聯(lián)系電話(huà):0574-87178939。

通信地址:寧波市鄞州區中興路737號天潤商座A座10樓,寧波證監局辦公室,郵政編碼:315040。

傳真:0574-87325102

(二)申請方式

申請人申請政府信息應當填寫(xiě)《中國證監會(huì )政府信息公開(kāi)申請表》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《申請表》,見(jiàn)附件),《申請表》可以在中國證監會(huì )互聯(lián)網(wǎng)站下載或者向中國證監會(huì )信息公開(kāi)申請受理機構領(lǐng)取。具體的申請方式包括:

1.現場(chǎng)申請。申請人可以到寧波證監局信息公開(kāi)受理接待場(chǎng)所填寫(xiě)《中國證監會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)申請表》申請獲取有關(guān)監管信息。

2.信函申請。申請人可以通過(guò)信函方式提出申請。申請人在網(wǎng)上下載、現場(chǎng)領(lǐng)取或自行復制《中國證監會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)申請表》,并按要求填寫(xiě),通過(guò)信函方式郵寄至寧波證監局辦公室,并請在信封左下角注明“監管信息公開(kāi)申請”字樣。

3.網(wǎng)絡(luò )申請。申請人可進(jìn)入中國證監會(huì )依申請公開(kāi)在線(xiàn)申請平臺界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal),進(jìn)行注冊之后,在申請頁(yè)面“受理部門(mén)”一欄下拉菜單選擇寧波證監局提出申請,并可通過(guò)該平臺查詢(xún)辦理進(jìn)度。

采用以上書(shū)面形式確有困難的,申請人可以口頭提出,由寧波證監局信息公開(kāi)申請受理機構工作人員代為填寫(xiě)《申請表》,并經(jīng)申請人確認。

申請人通過(guò)上述方式之外的信訪(fǎng)、舉報等其他渠道提出申請的,辦理期限自受理機構收到申請之日起開(kāi)始計算。

(三)申請的提出

為提高工作效率,方便申請人盡快獲取所需信息,《申請表》應填寫(xiě)準確、完整,并應按照“一事一申請”的原則提交。對一個(gè)申請當中包含多個(gè)申請事項或者就一個(gè)具體事項提出多個(gè)內容相近的信息公開(kāi)申請的,受理機構可以口頭或書(shū)面要求申請人對申請方式加以調整。申請人調整申請的時(shí)間不計入寧波證監局的辦理時(shí)間。

申請人應提供有效身份證明材料,作為《申請表》附件與《申請表》一并提交。申請人委托他人辦理的,應同時(shí)提供授權委托書(shū)及受托人有效身份證明材料。申請人應對申請材料的真實(shí)性負責。

(四)收費管理

寧波證監局依申請提供政府信息,不收取費用。但是,申請人申請公開(kāi)政府信息的數量、頻次明顯超過(guò)合理范圍的,寧波證監局按照國家有關(guān)規定可以收取信息處理費。申請人收到繳費通知書(shū)后,應在規定的期限內將信息處理費繳納至指定賬戶(hù),逾期未繳納的視為放棄申請。有關(guān)政府信息公開(kāi)申請的處理期限從申請人完成繳費次日起重新計算。

五、監督方式

公民、法人或者其他組織認為寧波證監局在政府信息公開(kāi)工作中侵犯其合法權益的,可以向中國證監會(huì )投訴、舉報,也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。


中國證監會(huì )政府信息公開(kāi)申請表

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