2014年，吉林證監局按照證監會(huì )的統一部署和要求，認真落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》、《中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引（試行）》等要求，從方便監管對象和接受社會(huì )監督出發(fā)，切實(shí)推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作。報告中所列數據的統計期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止。

　　一、2014年主動(dòng)信息公開(kāi)工作

　　（一）及時(shí)公開(kāi)重要改革措施，更新監管動(dòng)態(tài)

　　圍繞證監會(huì )2014年重點(diǎn)工作、新“國九條”、多層次資本市場(chǎng)建設、行政審批制度改革、股票發(fā)行制度改革、滬港通、投資者保護等市場(chǎng)關(guān)心問(wèn)題，及時(shí)準確發(fā)布我局有關(guān)政策措施及工作動(dòng)態(tài)。全年共發(fā)布工作動(dòng)態(tài)類(lèi)信息23項、媒體報道轉載類(lèi)信息12項、投資者保護類(lèi)信息24項。

　　（二）規范信息公開(kāi)工作制度，完善審批備案流程

　　一是嚴格按照政府信息“以公開(kāi)為常態(tài)，不公開(kāi)為例外”的總體要求，落實(shí)主動(dòng)公開(kāi)制度、審核制度、依申請公開(kāi)制度等制度，規范政府信息公開(kāi)標準，確保信息公開(kāi)內容審核、保密審查、依申請辦理、意見(jiàn)受理等工作規范運行。

　　二是優(yōu)化辦理流程，明確責任分工，逐條逐項列出職權行使依據、程序標準、辦結時(shí)限等，突出“誰(shuí)來(lái)辦”、“如何辦”、“何時(shí)辦結”等關(guān)鍵內容，提高信息公開(kāi)工作效率。

　　三是進(jìn)一步規范文書(shū)格式，按規范要求制作《監管信息公開(kāi)申請表》、《監管信息公開(kāi)申請登記回執》、《監管信息公開(kāi)告知書(shū)》、《監管信息公開(kāi)征求第三方意見(jiàn)書(shū)》等15種標準格式，并在工作實(shí)踐中陸續得到應用，為依法推進(jìn)信息公開(kāi)工作提供統一文本。

　　四是對證監會(huì )授權我局審核的行政許可實(shí)施情況開(kāi)展評價(jià)工作，取消所有自設環(huán)節，完善審批流程，強化事中事后監管。

　　及時(shí)公開(kāi)我局行政審批事項目錄信息和行政許可事項的法律依據、辦事流程、申請條件、辦理時(shí)限、需要提交材料目錄等，全年共發(fā)辦事指南工作指引8項、行政許可類(lèi)批復及進(jìn)度公示信息75項。

　　（三）依托門(mén)戶(hù)網(wǎng)站信息公開(kāi)主渠道，切實(shí)提高監管透明度

　　一是加大擬上市公司輔導信息披露力度。結合新股發(fā)行體制改革精神，在外網(wǎng)詳細披露轄區擬上市公司的輔導工作進(jìn)程，包括輔導備案公告、中期進(jìn)展材料、輔導總結報告等，接受社會(huì )監督。全年外網(wǎng)公示相關(guān)信息24項，其中輔導企業(yè)基本情況11項、輔導工作進(jìn)展報告10項、輔導工作總結報告3項。

　　二是定期發(fā)布投資者保護工作簡(jiǎn)訊和證券違法典型案例，加強有關(guān)投資者保護工作的信息公開(kāi)力度。全年發(fā)布相關(guān)信息20條。

　　三是定期發(fā)布資本市場(chǎng)統計信息和有關(guān)合法經(jīng)營(yíng)機構名錄。全年共發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、基金公司及基金銷(xiāo)售機構、證券投資咨詢(xún)機構、上市公司等機構名錄14項，統計月報14項，輔導監管簡(jiǎn)報14項。

　　二、2014年依申請信息公開(kāi)工作

　　2014年我局未接到信息公開(kāi)申請。但本著(zhù)依法合規、便民利民的原則，我局在制度設計、辦理流程和應急預案設置等方面做好了充分的準備。對于相對比較集中、涉及數據統計等信息進(jìn)行梳理，推出個(gè)性化服務(wù)，多措并舉滿(mǎn)足申請人需求，以積極主動(dòng)的態(tài)度、務(wù)實(shí)有效的措施，進(jìn)一步提高依申請公開(kāi)工作的預見(jiàn)性、主動(dòng)性和實(shí)效性。

　　三、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況

　　2014年，我局未接到信息公開(kāi)申請，不存在向信息公開(kāi)申請人收取檢索、復制、郵寄等費用情況。

　　四、因信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況

　　2014年我局未接到有關(guān)信息公開(kāi)申請方面的行政復議和提起行政訴訟情況。

　　五、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施

　　2014年，我局監管信息公開(kāi)工作取得了一定成效，但與公眾日益增長(cháng)的需求還有差距，監管信息公開(kāi)工作的相關(guān)制度和工作機制還有待進(jìn)一步完善。2015年，我局將從以下兩方面進(jìn)一步推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作：

　　（一）加大信息公開(kāi)力度，規范信息發(fā)布

　　一是在證監會(huì )的統一部署下，堅持“以公開(kāi)為常態(tài)，不公開(kāi)為例外”的原則，加大主動(dòng)信息公開(kāi)力度，進(jìn)一步完善權力清單，曬好責任清單，細化工作任務(wù)，明確工作時(shí)限，提高信息公開(kāi)的及時(shí)性和有效性。

　　二是按照“誰(shuí)提供誰(shuí)審查、誰(shuí)公開(kāi)誰(shuí)解釋”的原則做好信息公開(kāi)，在信息公開(kāi)之前要做好保密審查，防止涉密信息公開(kāi)。

　　（二）加強信息公開(kāi)與新聞媒體間的互動(dòng)

　  根據新修訂的《證監會(huì )新聞工作辦法》和我局新聞工作制度相關(guān)要求，規范我局媒體接待和新聞發(fā)布工作，加強信息公開(kāi)平臺和渠道建設，充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)站傳播政務(wù)信息主渠道作用，加大回應公眾關(guān)切，增強證券期貨市場(chǎng)監管工作透明度。