根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局2015年監(jiān)管信息公開(kāi)工作年度報(bào)告。本報(bào)告內(nèi)容包括主動(dòng)公開(kāi)信息情況、投資者教育宣傳以及回應(yīng)社會(huì)熱點(diǎn)情況、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況、信息公開(kāi)收費(fèi)與減免情況、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及下一步工作打算。報(bào)告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)期限自2015年1月1日起至2015年12月31日止。

一、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2015年,江蘇證監(jiān)局通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站對(duì)外主動(dòng)公開(kāi)政府信息730條,主要涵蓋以下方面:

(一)重要監(jiān)管措施及工作動(dòng)態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布我局工作動(dòng)態(tài)21條,主要包括我局重點(diǎn)工作進(jìn)展、重要工作會(huì)議、重要監(jiān)管舉措、培訓(xùn)教育等情況。

(二)行政審批

2015年,我局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布行政許可批復(fù)45件;更新轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)、負(fù)責(zé)人變更各類備案信息39條;發(fā)布證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢公告1期;發(fā)布擬上市公司輔導(dǎo)備案受理登記公示信息62條,擬上市公司輔導(dǎo)工作進(jìn)度信息4期。

(三)行政監(jiān)管措施和行政處罰

2015年我局在互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書14件;在“行政處罰”欄目發(fā)布行政處罰決定書6件。

(四)辦事指引

在“辦事指南”欄目更新發(fā)布依申請(qǐng)公開(kāi)信息的辦事指引2條,對(duì)申請(qǐng)的途徑、提交資料等予以明確;發(fā)布誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)指南1條,明確誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)的范圍,對(duì)誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢、更正等操作作出指引;更新非上市公眾公司管理辦法2條。

(五)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)及機(jī)構(gòu)名錄

在“統(tǒng)計(jì)信息”欄目按月發(fā)布轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)信息12期;在“監(jiān)管對(duì)象”欄目定期更新轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名錄9期,方便社會(huì)公眾查詢使用。

(六)機(jī)構(gòu)職能及設(shè)置情況

在“證監(jiān)局介紹”欄目發(fā)布我局機(jī)構(gòu)職能、處室設(shè)置、主要領(lǐng)導(dǎo)及聯(lián)系方式等信息4項(xiàng),并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整。

(七)投資者保護(hù)

在“投資者保護(hù)”欄目發(fā)布證監(jiān)會(huì)及我局開(kāi)展投資者保護(hù)工作動(dòng)態(tài)信息10條,發(fā)布轄區(qū)市場(chǎng)要聞7條,發(fā)布涉及分級(jí)基金、滬港通、非法證券活動(dòng)等投資者關(guān)注的熱點(diǎn)資訊32期共計(jì)451條。

二、宣傳及回應(yīng)情況

2015年,我局通過(guò)新聞媒體發(fā)布、主題宣傳活動(dòng)以及“12386”平臺(tái)等多種方式,主動(dòng)宣講政策,回應(yīng)投資者訴求。

(一)新聞媒體發(fā)布

通過(guò)編發(fā)新聞通稿、接受記者采訪等方式,圍繞推進(jìn)證券期貨監(jiān)管工作、保護(hù)投資者權(quán)益、打擊非法證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等主題,及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息,宣傳我局監(jiān)管執(zhí)法工作和轄區(qū)資本市場(chǎng)改革發(fā)展動(dòng)態(tài)。全年共向《證券時(shí)報(bào)》《新華日?qǐng)?bào)》等媒體提供新聞稿件5篇,接受人民網(wǎng)訪談,通過(guò)主流媒體刊登我局相關(guān)報(bào)道20篇。

(二)主題宣傳

配合證監(jiān)會(huì),積極開(kāi)展“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng),組織開(kāi)展轄區(qū)內(nèi)自主宣傳,印制并向全轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下發(fā)活動(dòng)海報(bào)800余份,指導(dǎo)三個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合主辦以“維護(hù)投資者合法權(quán)益,守護(hù)資本市場(chǎng)公平正義”為主題的征文活動(dòng)。先后開(kāi)展2015年“3.15”中小投資者權(quán)益保護(hù)系列宣傳教育活動(dòng)、防范打擊非法集資宣傳月活動(dòng)、開(kāi)展資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)宣傳活動(dòng),在主要傳統(tǒng)媒體上刊發(fā)非法證券活動(dòng)案例、轄區(qū)2015年以來(lái)的違法失信案例和轄區(qū)誠(chéng)實(shí)守信先進(jìn)典型事跡等,撰寫宣傳口號(hào)、警示短語(yǔ)上百條。先后與協(xié)會(huì)制作和發(fā)放了《證券投資者手冊(cè)》、投資者保護(hù)宣傳折頁(yè)、“國(guó)九條”宣傳折頁(yè)、“公平在身邊”宣傳海報(bào)等各類投資者教育產(chǎn)品6萬(wàn)余冊(cè)。

三、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況

(一)申請(qǐng)情況

2015年,我局共收到10位申請(qǐng)人提出的政府信息公開(kāi)申請(qǐng)13件,申請(qǐng)公開(kāi)13項(xiàng)信息,較去年同期增加20%,其中,當(dāng)面申請(qǐng)6件,占46.2%;信函申請(qǐng)7件,占53.8%。

(二)答復(fù)情況

我局對(duì)2015年收到的13件政府信息公開(kāi)申請(qǐng)均已在法定期限內(nèi)作出答復(fù)。其中,同意公開(kāi)的12件,占92.3%;申請(qǐng)信息不存在的1件,占7.7%。

四、信息公開(kāi)收費(fèi)及減免情況

2015年,我局沒(méi)有向監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

五、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況

2015年,我局未發(fā)生因信息公開(kāi)申請(qǐng)導(dǎo)致行政復(fù)議的情形;有1位申請(qǐng)人對(duì)我局有關(guān)其申請(qǐng)公開(kāi)的信息答復(fù)不滿,提起行政訴訟,法院已于2015年3月11日作出一審判決,駁回原告的訴訟請(qǐng)求,原告沒(méi)有提起上訴,判決已生效。

六、信息公開(kāi)存在的問(wèn)題和下一步工作考慮

2015年,我局加大了監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)力度,取得了較好的成效,但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距,如政務(wù)信息公開(kāi)與回應(yīng)社會(huì)關(guān)切有待進(jìn)一步結(jié)合,主動(dòng)信息公開(kāi)的渠道有待進(jìn)一步拓寬,信息公開(kāi)流程有待進(jìn)一步優(yōu)化等。2016年,我局要繼續(xù)統(tǒng)籌推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi),切實(shí)加強(qiáng)信息發(fā)布、解讀和回應(yīng)工作,不斷增強(qiáng)信息公開(kāi)時(shí)效,更好地發(fā)揮信息公開(kāi)對(duì)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用,進(jìn)一步提高信息公開(kāi)意識(shí),進(jìn)一步拓展信息公開(kāi)的形式,加大監(jiān)管信息公開(kāi)的力度,更好地維護(hù)市場(chǎng)參與者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。