根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的有關(guān)規定，現將河南證監局2013年度監管信息公開(kāi)工作有關(guān)情況報告如下：

一、監管信息公開(kāi)基本制度建設情況

2013年，我局全面貫徹落實(shí)《條例》和《辦法》要求，并嚴格按照《證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》和《中國證監會(huì )監管信息公開(kāi)保密審查工作指引》的規定，進(jìn)一步完善監管信息公開(kāi)工作機制和程序，明確各類(lèi)監管信息公開(kāi)責任處室和時(shí)限要求，有效提升了監管信息公開(kāi)工作質(zhì)量和水平。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

自2013年1月1日到2013年12月31日，我局互聯(lián)網(wǎng)站共主動(dòng)公開(kāi)監管信息116條，其中綜合政務(wù)類(lèi)信息12條，證券經(jīng)營(yíng)機構監管類(lèi)信息56條，上市公司監管類(lèi)信息18條，期貨機構監管類(lèi)信息29條，其他類(lèi)信息1條。

2013年，我局在做好監管信息主動(dòng)公開(kāi)工作的同時(shí)，還緊緊圍繞轄區證券期貨市場(chǎng)發(fā)展和社會(huì )公眾關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題，通過(guò)優(yōu)化我局互聯(lián)網(wǎng)站各欄目設置、及時(shí)公開(kāi)我局日常監管工作動(dòng)態(tài)、組織召開(kāi)座談會(huì )、開(kāi)展“上市公司誠信公約陽(yáng)光行”和發(fā)放投資者保護資料等方式，加大信息公開(kāi)力度，拓寬信息公開(kāi)渠道。一年來(lái)，我局通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站發(fā)布日常監管工作動(dòng)態(tài)80條，公布投資者保護和轄區市場(chǎng)誠信法治建設等方面信息87條，主流媒體刊登報道60多篇，召開(kāi)2次媒體座談會(huì )和7次投資者及機構座談會(huì )，發(fā)放2萬(wàn)多份《投資者維權指南》，開(kāi)展“上市公司誠信公約陽(yáng)光行”系列活動(dòng)32站，覆蓋轄區62家上市公司，累計1700多人（次）參加現場(chǎng)活動(dòng)，進(jìn)一步提高了我局監管工作透明度和轄區市場(chǎng)知名度。

三、監管信息依申請公開(kāi)情況

2013年度，我局未接到監管信息公開(kāi)申請，無(wú)依申請公開(kāi)監管信息和不予公開(kāi)監管信息情況。

四、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

2013年度，我局未發(fā)生因監管信息公開(kāi)申請行政復議或者提起行政訴訟情況。

五、存在的薄弱環(huán)節及改進(jìn)措施

2013年，雖然我局信息公開(kāi)工作取得一些進(jìn)步，但還存在配套制度有待進(jìn)一步完善、信息公開(kāi)內容有待進(jìn)一步充實(shí)，公開(kāi)的形式還需進(jìn)一步豐富等問(wèn)題。下一步，我局將根據中國證監會(huì )的安排部署，從以下四個(gè)方面推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作：一是根據《條例》和《辦法》規定，結合我局信息公開(kāi)工作實(shí)際，進(jìn)一步完善監管信息公開(kāi)配套制度，優(yōu)化信息公開(kāi)工作程序；二是在符合保密要求的情況下，加大對市場(chǎng)關(guān)心問(wèn)題及涉及投資者切身利益的信息公開(kāi)力度，積極推進(jìn)轄區市場(chǎng)基本情況、行政審批情況、監管執法信息和監管工作動(dòng)態(tài)的公開(kāi)，打造透明證監局；三是加強我局互聯(lián)網(wǎng)站建設，充分發(fā)揮我局互聯(lián)網(wǎng)站作為監管信息公開(kāi)的窗口作用，切實(shí)把我局互聯(lián)網(wǎng)站打造成監管信息公開(kāi)第一平臺；四是認真借鑒其他部門(mén)好的做法，及時(shí)總結我局信息公開(kāi)工作經(jīng)驗，不斷提升我局監管信息公開(kāi)工作水平。

 

 

中國證監會(huì )河南監管局　　

2014年3月11日