根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的有關(guān)規定，現將河南證監局2014年度監管信息公開(kāi)工作有關(guān)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)制度建設情況

2014年，我局認真貫徹落實(shí)《條例》和《辦法》要求，并嚴格按照《證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》和《中國證監會(huì )監管信息公開(kāi)保密審查工作指引》的規定，及時(shí)公開(kāi)各類(lèi)監管信息。同時(shí)，結合公文運轉工作實(shí)際，優(yōu)化信息公開(kāi)審批程序，并建立月度信息公開(kāi)數量統計通報制度，進(jìn)一步提升了監管信息公開(kāi)工作效率。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

2014年，我局緊緊圍繞監管轉型各項重點(diǎn)工作，堅持以公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外，完善監管信息公開(kāi)工作機制，加大公開(kāi)力度，豐富信息公開(kāi)內容，積極推進(jìn)透明證監局建設，全年通過(guò)我局網(wǎng)站累計發(fā)布和更新信息407條，其中通過(guò)證券期貨監督管理信息信公開(kāi)專(zhuān)欄主動(dòng)公開(kāi)監管信息225條（綜合政務(wù)類(lèi)信息20條，證券基金機構監管類(lèi)信息97條，上市公司監管類(lèi)信息44條，期貨機構監管類(lèi)信息59條，其他類(lèi)信息5條），同比增長(cháng)94%。

（一）突出重點(diǎn)，著(zhù)力推進(jìn)行政審批和行政處罰信息公開(kāi)。一是按照證監會(huì )深化行政審批制度改革要求，對我局行政審批事項進(jìn)行全面清理，形成《河南證監局行政審批事項目錄》并上網(wǎng)公示。二是進(jìn)一步明確行政許可項目辦理的標準、流程、期限和方式，編制行政許可辦理須知和行政許可項目審核指引在我局網(wǎng)站上公開(kāi)，同時(shí)將辦理咨詢(xún)電話(huà)對外公布，方便行政許可申請人辦理。三是推進(jìn)行政審批過(guò)程和結果公開(kāi)。對我局接受的行政許可事項受理及審核進(jìn)度情況每周進(jìn)行更新發(fā)布，并將每一件行政許可批復結果在我局網(wǎng)站公開(kāi)。四是自行政處罰權下放后，在網(wǎng)站增設行政處罰專(zhuān)欄，積極推行除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私外的行政處罰信息公開(kāi)。

（二）加大力度，著(zhù)力充實(shí)監管信息公開(kāi)內容。一是及時(shí)將我局領(lǐng)導講話(huà)、重要工作會(huì )議和重要工作進(jìn)展等監管工作動(dòng)態(tài)公開(kāi)發(fā)布，全年發(fā)布工作動(dòng)態(tài)74條。二是積極推進(jìn)行政監管措施公開(kāi)。在主動(dòng)公開(kāi)近兩年采取的行政監管措施信息31條。三是主動(dòng)公開(kāi)社會(huì )公眾關(guān)切信息。在每月發(fā)布河南資本市場(chǎng)基本情況的基礎上，根據轄區上市公司批露的年報、半年報及三季報情況，整理形成3期上市公司監管情況通報向市場(chǎng)發(fā)布。四是加大投資者教育和保護方面監管信息的公開(kāi)力度。及時(shí)整理發(fā)布投資者關(guān)注問(wèn)題，公開(kāi)打擊非法證券活動(dòng)案例和從事非法證券活動(dòng)機構名單等信息進(jìn)行風(fēng)險提示，全年發(fā)布投資者保護方面信息53條。五是及時(shí)公示擬上市公司輔導備案受理、基本情況、輔導工作進(jìn)展報告和總結報告等信息，強化社會(huì )監督，提高擬上市公司透明度。全年公布擬上市公司輔導信息56期。

（三）拓寬渠道，著(zhù)力豐富監管信息公開(kāi)形式。一是結合證監會(huì )網(wǎng)站改版，進(jìn)一步完善優(yōu)化我局網(wǎng)站欄目設置，增設誠信建設、法治建設和行政處罰專(zhuān)欄，豐富信息公開(kāi)內容，充分發(fā)揮我局網(wǎng)站作為信息公開(kāi)第一平臺作用。二是通過(guò)省政府金融網(wǎng)、河南上市公司協(xié)會(huì )網(wǎng)站和河南省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站等平臺進(jìn)行信息公開(kāi)，全年發(fā)布信息50余條。三是進(jìn)一步加強媒體聯(lián)系，建立健全日常聯(lián)絡(luò )機制，全年主動(dòng)向新聞主流媒體提供新聞稿件近30篇。四是積極利用“上市公司誠信公約陽(yáng)光行”、“投資者教育進(jìn)社區”、組織投資者座談會(huì )及知識講座等活動(dòng)形式加強政策宣傳和發(fā)布信息，全年開(kāi)展24站“陽(yáng)光行”活動(dòng)，走進(jìn)59家上市公司；舉辦4期進(jìn)社區活動(dòng)，發(fā)放投資者維權資料1萬(wàn)多份，與1200多名投資者面對面交流。

三、監管信息依申請公開(kāi)情況

2014年度，我局未接到監管信息公開(kāi)申請，無(wú)依申請公開(kāi)監管信息和不予公開(kāi)監管信息情況。

四、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

2014年度，我局未發(fā)生因監管信息公開(kāi)申請行政復議或者提起行政訴訟情況。

五、存在的主要問(wèn)題及下一步工作安排

2014年，我局推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作中取得了一定成效，但同時(shí)也存在制度有待進(jìn)一步完善、公開(kāi)的及時(shí)性還需進(jìn)一步提高和公開(kāi)的力度還要進(jìn)一步加大等問(wèn)題。2015年，我局將根據中國證監會(huì )的部署，著(zhù)力加強以下幾方面工作：一是修訂完善信息公開(kāi)工作制度，規范公開(kāi)工作程序，明確責任處室和責任人，進(jìn)一步提升工作水平；二是加強信息公開(kāi)工作的督促檢查，落實(shí)工作責任，進(jìn)一步提高信息主動(dòng)公開(kāi)的及時(shí)性；三是圍繞監管轉型重點(diǎn)工作，進(jìn)一步加大行政審批和監管執法信息主動(dòng)公開(kāi)力度，持續推進(jìn)透明證監局建設。

 

 

 

 

 

中國證監會(huì )河南監管局　　　 　　　

2015年3月24日