根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的有關(guān)規定，現將河南證監局2015年度監管信息公開(kāi)工作有關(guān)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)制度建設情況

2015年，我局全面貫徹落實(shí)《條例》和《辦法》要求，制定并印發(fā)了《河南證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)工作規程》，對我局監管信息公開(kāi)工作的原則、內容、流程、分工、責任、形式、時(shí)限、監督保障等作出了明確、具體的規定，進(jìn)一步規范了我局信息公開(kāi)工作，切實(shí)增強了信息公開(kāi)工作實(shí)效。制定了《河南證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》，并在我局政府網(wǎng)站上公開(kāi)發(fā)布，主動(dòng)向公眾告知我局信息公開(kāi)工作應遵守的規定和義務(wù)、公民、法人或者其他組織申請獲取監管信息的流程、對我局信息公開(kāi)工作進(jìn)行監督的方式和途徑等，有效提高了我局監管信息公開(kāi)工作的服務(wù)水平。同時(shí)，我局嚴格按照《證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》和《中國證監會(huì )監管信息公開(kāi)保密審查工作指引》的規定，加強對監管信息公開(kāi)工作的督查督辦和保密審查，明確了信息公開(kāi)雙向監督制度 ，持續做好月度信息公開(kāi)數量統計通報，進(jìn)一步提高了監管信息公開(kāi)工作的質(zhì)量。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

2015年，我局進(jìn)一步完善監管信息公開(kāi)制度建設，全面擴大信息公開(kāi)內容種類(lèi)，重點(diǎn)提升信息公開(kāi)服務(wù)效能，繼續做好各類(lèi)監管信息的發(fā)布工作，積極探索信息公開(kāi)服務(wù)監管轉型的新舉措。2015年全年通過(guò)我局政府網(wǎng)站累計發(fā)布和更新信息278條，其中通過(guò)證券期貨監督管理信息公開(kāi)專(zhuān)欄主動(dòng)公開(kāi)監管信息164條（綜合政務(wù)類(lèi)信息30條，證券機構監管類(lèi)信息29條，期貨監管類(lèi)信息18條，基金監管類(lèi)信息3條，上市公司監管類(lèi)信息82條，公眾公司監管類(lèi)信息1條）,通過(guò)輔導企業(yè)信息專(zhuān)欄公開(kāi)信息44條（輔導企業(yè)基本信息12條，輔導工作進(jìn)展報告信息27條，輔導工作總結報告信息5條）。

（一）深化監管執法信息公開(kāi)，著(zhù)力打造“透明證監局”。重點(diǎn)加強對職責分工、規章規程的公開(kāi)，先后在政府網(wǎng)站上發(fā)布了《河南證監局黨風(fēng)廉政社會(huì )監督員制度》、《河南證監局信訪(fǎng)工作規程》、《河南證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》、《河南證監局行政審批事項目錄》、《行政許可及備案事項工作手冊》等，及時(shí)根據工作調整情況更新處室設置和職能信息，公開(kāi)監管處室人員職責分工及聯(lián)系方式，及時(shí)公示行政許可辦理進(jìn)度、結果和企業(yè)輔導進(jìn)展情況，自覺(jué)主動(dòng)接受社會(huì )公眾監督。全年公開(kāi)行政許可批復信息22條，行政監管措施信息41條，行政處罰信息1條。

（二）加強資本市場(chǎng)統計分析信息和監管動(dòng)態(tài)的公開(kāi)，切實(shí)增強信息公開(kāi)的實(shí)用性、服務(wù)性、權威性。按月公布河南轄區證券期貨市場(chǎng)基本情況，及時(shí)更新各類(lèi)機構名錄，定期發(fā)布轄區資本市場(chǎng)情況分析，包括轄區上市公司季報、半年報、年報分析及監管情況通報、轄區新三板掛牌公司總體經(jīng)營(yíng)情況分析等。全年共公開(kāi)工作動(dòng)態(tài)55條，各類(lèi)統計信息50余條。

（三）探索社會(huì )關(guān)注類(lèi)信息公開(kāi), 拓寬監管信息公開(kāi)渠道。及時(shí)在政府網(wǎng)站上公開(kāi)誠信公約陽(yáng)光行時(shí)間進(jìn)度表、轄區投資者教育進(jìn)社區活動(dòng)工作安排，結合監管工作新動(dòng)態(tài)，統計轄區不具備證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構名單，編制轄區非法證券活動(dòng)案件判決情況明細表，統一在專(zhuān)欄中公布。在充分發(fā)揮我局政府網(wǎng)站作為信息公開(kāi)第一平臺的同時(shí)，通過(guò)省政府金融網(wǎng)、信用河南網(wǎng)站、河南上市公司協(xié)會(huì )網(wǎng)站和河南省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站等進(jìn)一步加強信息公開(kāi)。

三、監管信息依申請公開(kāi)情況

2015年度，我局共收到監管信息公開(kāi)申請1件，已在規定期限內予以書(shū)面答復。

四、監管信息公開(kāi)收費及減免情況

2015年度，我局未在公開(kāi)監管信息過(guò)程中收取費用。

五、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

2015年度，我局未發(fā)生因監管信息公開(kāi)申請行政復議或者提起行政訴訟情況。

六、存在的主要問(wèn)題及下一步工作安排

2015年，我局監管信息公開(kāi)工作取得了一定成效，但信息公開(kāi)力度仍須加強，內容實(shí)用性和形式多樣化程度仍須進(jìn)一步提高。2016年，我局將根據中國證監會(huì )的部署，著(zhù)力加強以下幾方面工作：一是嚴格落實(shí)信息公開(kāi)各項工作制度，加強信息公開(kāi)工作督促檢查，提高工作人員的責任意識和公開(kāi)水平，進(jìn)一步提升信息公開(kāi)工作的規范性；二是圍繞監管轉型重點(diǎn)工作，繼續加大監管信息公開(kāi)力度，進(jìn)一步探索信息公開(kāi)服務(wù)監管轉型工作的新舉措，持續推進(jìn)透明證監局建設。

 

 

 

 

中國證監會(huì )河南監管局　　　　 　　 

2016年3月18日