為貫徹《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益保護工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）文件精神，落實(shí)“公平在身邊”投資者保護專(zhuān)項工作部署，提升轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者服務(wù)水平和創(chuàng )新能力，河北證監局聯(lián)合河北省證券業(yè)協(xié)會(huì )于6月18日在石家莊組織召開(kāi)了“公平在身邊”投資者保護暨創(chuàng )新業(yè)務(wù)培訓會(huì )議。河北轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構負責人260余人參加了此次培訓。河北證監局副巡視員于東升到會(huì )并講話(huà)。

于東升同志在講話(huà)中指出，《意見(jiàn)》作為指導投資者保護工作和促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，是我國資本市場(chǎng)發(fā)展歷程中一個(gè)里程碑，以投資者保護為切入點(diǎn)，有利于從根本上解決困擾資本市場(chǎng)的投融資功能不均衡等長(cháng)期頑疾和突出問(wèn)題。證監會(huì )開(kāi)展“公平在身邊”投資者保護專(zhuān)項活動(dòng)，目的是把《意見(jiàn)》的各項要求全面落實(shí)到資本市場(chǎng)改革發(fā)展和監管執法的各個(gè)環(huán)節，努力營(yíng)造更加公平的市場(chǎng)環(huán)境。我局今年將通過(guò)加大宣傳、完善投訴備案管理、發(fā)揮協(xié)會(huì )調解作用、優(yōu)化上市公司投資者回報機制、有效落實(shí)投資者適當性制度等多項舉措，全方位促進(jìn)投資者保護工作的落實(shí)。同時(shí)，他指出資本市場(chǎng)創(chuàng )新與保護投資者合法權益最終將形成良性互動(dòng)，希望各機構能夠充分利用創(chuàng )新工具，提升自身競爭力，共同打造健康、穩健的資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。最后，于東升同志要求各機構認真學(xué)習，結合實(shí)際落實(shí)《意見(jiàn)》精神，深入開(kāi)展“公平在身邊”投資者保護專(zhuān)項活動(dòng)，不斷提高創(chuàng )新發(fā)展能力，將投資者保護和創(chuàng )新發(fā)展有機統一起來(lái)，切實(shí)保護投資者合法權益，共同促進(jìn)轄區資本市場(chǎng)的健康穩定發(fā)展。

證監會(huì )投保局專(zhuān)家做了“承擔首要責任，提高投資者滿(mǎn)意度”專(zhuān)題講座，對《意見(jiàn)》的三個(gè)層次主要內容和四個(gè)方面重要意義進(jìn)行了深入解讀，在簡(jiǎn)要分析12386投訴處理情況的基礎上，從投訴處理政策法規、一站式投訴處理格局和12386投訴處理規則等三方面對《意見(jiàn)》提出的“上市公司及證券期貨經(jīng)營(yíng)機構等應當承擔投資者投訴處理的首要責任”的主要內容分享了自己的看法，提出了做好投資者投訴處理的六點(diǎn)建議。三家證券期貨經(jīng)營(yíng)機構代表分別結合自身實(shí)際從員工合規教育、投資者適當性制度落實(shí)、投資者教育園地建設、投訴處理機制建設等方面分享了投資者教育及投資者保護工作的經(jīng)驗做法。

參會(huì )機構表示，通過(guò)培訓和經(jīng)驗交流，加深了對《意見(jiàn)》主要內容和重要意義的理解，強化了證券期貨經(jīng)營(yíng)機構對做好投資者保護工作的責任感，獲益匪淺，達到了預期效果。