當事人：劉某超，女，198X年X月出生，時(shí)任河北匯金集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)匯金股份或公司）董事會(huì )秘書(shū)，住址：河北省邯鄲市復興區。

 依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對匯金股份信息披露違法違規案進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。根據本案其他當事人郭某凱、魏某生、楊某憲的申請，我局于2024年4月19日舉行聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取本案其他當事人的陳述和申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，匯金股份存在以下違法事實(shí)：

2022年8月17日，匯金股份收到邯鄲市永年區監察委員會(huì )對公司時(shí)任董事、總經(jīng)理郭某凱實(shí)施留置的《留置通知書(shū)》。2023年6月，匯金股份主動(dòng)向我局供述郭某凱被留置情況，并于6月15日在《關(guān)于深圳證券交易所2022年年報問(wèn)詢(xún)函回復的公告》（公告編號：2023-051號）中披露該事項。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、公司公告等證據證明。

匯金股份的上述行為，違反《證券法》第七十八條第一款和第八十條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。

根據《證券法》第八十二條第三款的規定，上市公司的董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準確、完整。劉某超作為匯金股份時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)，是匯金股份上述違法行為的其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款，我局決定：

對劉某超給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                             中國證券監督管理委員會(huì )河北監管局

                            2024年5月10日

【打印】 【關(guān)閉窗口】