根據《政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）有關(guān)規定，現公布河北證監局2014年監管信息公開(kāi)工作年度報告。

　　本報告內容包括概述、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況、依申請公開(kāi)監管信息情況、申請公開(kāi)監管信息收費情況、因監管信息公開(kāi)申請行政復議或提起行政訴訟情況、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施。

　　報告中數據統計期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止。

　　一、概述

　　2014年，我局以進(jìn)一步提高監管工作透明度為突破口，認真貫徹落實(shí)《條例》、《辦法》和《中國證監會(huì )2014年監管信息公開(kāi)工作要點(diǎn)》，豐富監管信息公開(kāi)形式，拓展監管信息公開(kāi)內容，強化監管信息公開(kāi)監督，取得了良好的成效。

　　二、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

　　（一）豐富監管信息公開(kāi)形式，拓寬監管信息公開(kāi)的平臺

　　按照中國證監會(huì )的統一部署，我局發(fā)揮官方網(wǎng)站第一監管信息公開(kāi)平臺作用，統籌運用新聞媒體、微博、微信、監管簡(jiǎn)報等監管信息公開(kāi)形式，圍繞資本市場(chǎng)改革發(fā)展與監管轉型一系列重點(diǎn)工作主動(dòng)公開(kāi)監管信息，發(fā)布工作動(dòng)態(tài)，深度解讀政策，緊密跟蹤動(dòng)態(tài)發(fā)展，不斷提高證券期貨監管工作透明度，營(yíng)造轄區資本市場(chǎng)良好輿論環(huán)境（具體見(jiàn)表1）。

　　表1：河北證監局監管信息公開(kāi)分類(lèi)統計表

　　（二）拓展監管信息公開(kāi)內容，加大監管信息公開(kāi)工作力度

　　一是加大行政審批信息公開(kāi)力度。堅持讓監管在陽(yáng)光下進(jìn)行，嚴格執行“三公開(kāi)”制度，將審批標準、審批過(guò)程和審批結果在官方網(wǎng)站公示，有力的促進(jìn)市場(chǎng)及時(shí)掌握監管信息。二是定期發(fā)布轄區資本市場(chǎng)統計信息。依托官方網(wǎng)站平臺，按月更新《轄區證券期貨市場(chǎng)概況》，向社會(huì )準確提供轄區資本市場(chǎng)各類(lèi)統計信息。三是及時(shí)更新轄區資本市場(chǎng)有關(guān)機構名錄。在官方網(wǎng)站發(fā)布《河北轄區上市公司名錄》、《河北轄區證券經(jīng)營(yíng)機構名錄》、《河北轄區期貨經(jīng)營(yíng)機構名錄》、《河北轄區IB機構名錄》。四是動(dòng)態(tài)發(fā)布行政執法信息。2014年，我局依法作出行政處罰決定1件，并及時(shí)在官方網(wǎng)站公布行政處罰決定書(shū)。五是在官方網(wǎng)站及時(shí)發(fā)布輔導企業(yè)信息，包含“輔導企業(yè)基本情況”、“輔導工作進(jìn)展報告”和“輔導工作總結報告”等內容。六是通過(guò)微博、微信平臺轉發(fā)、跟帖、評論等方式，對政策法規進(jìn)行解讀（具體見(jiàn)表2）。

　　表2：河北證監局監管信息公開(kāi)內容統計表

　　（三）強化監管信息公開(kāi)監督，提高監管信息公開(kāi)工作有效性

　　我局通過(guò)強化監管信息公開(kāi)，提高各項工作的透明度，將監管工作置于社會(huì )監督和輿論監督之下，便利市場(chǎng)和社會(huì )對我局監管工作的全面了解和監督，為促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展發(fā)揮積極作用。

　　三、依申請公開(kāi)監管信息情況

　　2014年，我局未發(fā)生依申請公開(kāi)監管信息情況。

　　四、申請公開(kāi)監管信息收費情況

　　2014年，我局不存在對監管信息公開(kāi)申請人進(jìn)行收費情況。

　　五、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

　　2014年，我局嚴格按照監管信息公開(kāi)的有關(guān)規定開(kāi)展相關(guān)工作，全年未發(fā)生因監管信息公開(kāi)工作而被申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

　　六、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

　　目前，我局監管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題主要有：一是部分主動(dòng)公開(kāi)的監管信息更新及時(shí)性有待進(jìn)一步提升；二是適應監管轉型新形勢，監管信息公開(kāi)工作機制需進(jìn)一步優(yōu)化。

　　今后，我局將認真總結監管信息公開(kāi)的工作經(jīng)驗，積極拓展監管信息公開(kāi)的內容，創(chuàng )新監管信息公開(kāi)的形式，進(jìn)一步規范監管信息公開(kāi)的程序，優(yōu)化監管信息公開(kāi)的機制，確保監管信息公開(kāi)的及時(shí)、準確、有效、完整，不斷提高監管工作的透明度，提升監管公信力。