近期，河北證監局組織召開(kāi)轄區證券經(jīng)營(yíng)機構新“國九條”培訓會(huì )，深入講解新“國九條”及配套政策文件的出臺背景、主要內容及理論意義，提升行業(yè)機構對資本市場(chǎng)“1+N”政策體系的認識，并部署監管工作要求。轄區證券經(jīng)營(yíng)機構的主要負責人和合規專(zhuān)員一百三十余人參加會(huì )議。會(huì )議邀請了參與政策起草工作的專(zhuān)家進(jìn)行授課，準確傳達了新“國九條”精神，對于行業(yè)機構深入理解政策內涵和未來(lái)行業(yè)發(fā)展的前景具有很強的針對性和指導性。

培訓課程之后，證監局有關(guān)同志深入分析了河北轄區行業(yè)發(fā)展面臨的挑戰和任務(wù)，并通報了近期監管案例，強調將堅持嚴監嚴管的主基調，維護河北資本市場(chǎng)公平、健康、穩定發(fā)展。會(huì )議要求，證券公司作為資本市場(chǎng)的重要力量，要始終堅守資本市場(chǎng)工作的政治性、人民性，深刻把握中國特色金融發(fā)展之路的重要內涵，突出主責主業(yè)，突出行業(yè)文化建設，適應嚴監管的新形勢：一是把功能性放在首要位置。行業(yè)機構連接投融資兩端，要有效發(fā)揮行業(yè)機構作為經(jīng)紀商、交易商、專(zhuān)業(yè)機構投資者、財富管理者的積極作用，必須傾注更多的精力來(lái)提升專(zhuān)業(yè)能力和綜合競爭力，正確處理功能性與盈利性的關(guān)系，端正經(jīng)營(yíng)理念，恪守信義義務(wù)，增強專(zhuān)業(yè)能力，為投資者提供更加多元、更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)；二是提升合規水平，始終依法依規經(jīng)營(yíng)。要形成全員合規的行業(yè)自覺(jué)，督促行業(yè)樹(shù)牢合規創(chuàng )造價(jià)值的理念，推動(dòng)從業(yè)人員執業(yè)生態(tài)持續優(yōu)化，從完善考核制度、強化科技支撐等方式著(zhù)手，加大對內控合規的資源投入，搭建完善覆蓋公司各業(yè)務(wù)條線(xiàn)、各分支機構及全體員工的內控合規體系，持續維護好社會(huì )公眾對行業(yè)的信任與信心；三是加強行業(yè)文化建設，自覺(jué)開(kāi)展行業(yè)文化綜合治理。落實(shí)中央金融工作會(huì )議關(guān)于中國特色金融文化的重要論述和要求，投身金融強國建設，服務(wù)中國式現代化大局，回歸金融機構價(jià)值服務(wù)的本源，不做唯利是圖的事，遵守社會(huì )公德、職業(yè)道德、個(gè)人品德，奉行廉潔從業(yè)的文化理念，主動(dòng)擔當起宣傳國家宏觀(guān)政策和資本市場(chǎng)各項改革政策的使命，弘揚正能量，積極履行社會(huì )責任，提升行業(yè)形象和從業(yè)人員聲譽(yù)；四是堅持穩健經(jīng)營(yíng)理念，持續健康發(fā)展。加強市場(chǎng)預期管理，強化股市風(fēng)險綜合研判，樹(shù)牢理性投資、價(jià)值投資、長(cháng)期投資的理念，強化衍生品、融資融券等業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，牢牢守住不發(fā)生系統性風(fēng)險的底線(xiàn)，努力吸引中長(cháng)期資金參與資本市場(chǎng)建設，在多策略產(chǎn)品線(xiàn)上持續加大資源投入，推進(jìn)投研能力建設，指導投資者做好風(fēng)險偏好管理，切實(shí)提高投資者的獲得感和滿(mǎn)意度。

參會(huì )機構一致認為，此次新“國九條”培訓會(huì )恰當其時(shí)，倍受鼓舞，既有理論高度，又有實(shí)踐深度，解決了他們很多政策理解上的偏差和疑惑。今后將主動(dòng)對照通報案例，防微杜漸、舉一反三，自覺(jué)適應強監管、嚴監管的新形勢，切實(shí)落實(shí)好市場(chǎng)主體責任。

當天下午，河北證監局還組織部分行業(yè)機構代表進(jìn)行新“國九條”學(xué)習交流座談，暢談學(xué)習體會(huì )，交流資本市場(chǎng)助力河北實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展、實(shí)現差異化經(jīng)營(yíng)的意見(jiàn)建議。參加座談的機構紛紛表示，要堅持深耕本地，協(xié)調總部?jì)?yōu)勢資源，研究吃透河北的特色化需求，在“特色、強項、精品”方面多下功夫，奮力建設一流投資銀行和投資機構。