唐代毅：

    經(jīng)查，海南千尋私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)千尋基金公司）存在以下問(wèn)題。

    一、未誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，配合相關(guān)債券發(fā)行人規(guī)避債券發(fā)行環(huán)節(jié)監(jiān)管規(guī)定，通過(guò)債券交易為他人代持債券；

    二、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

    三、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息，從業(yè)人員信息管理混亂；

    四、在產(chǎn)品認(rèn)申購(gòu)及贖回環(huán)節(jié)不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者；

    五、未按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，存在違反相關(guān)法規(guī)和基金合同投資限制的情形；

    六、未按照合同約定向投資者披露基金產(chǎn)品投資經(jīng)理變更事項(xiàng)；

    七、未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，從事?lián)p害私募基金財(cái)產(chǎn)或者投資者利益的關(guān)聯(lián)交易投資活動(dòng)，關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未披露。

    千尋基金公司的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第四條第一款、第二十三條第六項(xiàng)、第二十五條第一款、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）第九條第一款第五項(xiàng)、第八項(xiàng)，第十一條和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第四條第七項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

    你作為千尋基金公司的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

    如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。    

 

                                      海南證監(jiān)局

                                2024年7月2日