海南千尋私募基金管理有限公司：

    經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題。

    一、未誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉，配合相關(guān)債券發(fā)行人規(guī)避債券發(fā)行環(huán)節(jié)監(jiān)管規(guī)定，通過債券交易為他人代持債券；

    二、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

    三、未及時填報并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息，從業(yè)人員信息管理混亂；

    四、在產(chǎn)品認(rèn)申購及贖回環(huán)節(jié)不公平對待同一私募基金的不同投資者；

    五、未按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，存在違反相關(guān)法規(guī)和基金合同投資限制的情形；

    六、未按照合同約定向投資者披露基金產(chǎn)品投資經(jīng)理變更事項；

    七、未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，從事?lián)p害私募基金財產(chǎn)或者投資者利益的關(guān)聯(lián)交易投資活動，關(guān)聯(lián)交易事項未披露。

    你公司的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》）第四條第一款、第二十三條第六項、第二十五條第一款、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號，以下簡稱《若干規(guī)定》）第九條第一款第五項、第八項，第十一條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第四條第七項的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

    如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

  

                                      海南證監(jiān)局

                                2024年7月2日