吳光孝：

    經(jīng)查，你在海南省凱什私募基金管理有限公司從業(yè)期間，在凱什均衡成長私募證券投資基金募集過程中，存在以下問題。

    一、向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》）規(guī)定的合格投資者之外的個人募集資金；

    二、為投資者提供資金借貸等滿足合格投資者要求的便利。

    你的上述行為違反《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號，以下簡稱《若干規(guī)定》）第六條第一款第一項及《私募辦法》第二十三條第九項的規(guī)定。根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

    如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                      海南證監(jiān)局

2024年7月2日

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