當(dāng)事人：林瑜，女，1986年1月出生，時(shí)任海南金盤智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱金盤科技或公司）監(jiān)事，住址：海南省海口市龍華區(qū)。

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)林瑜短線交易“金盤科技”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

    經(jīng)查明，林瑜存在以下違法事實(shí)：

    2017年10月21日至2023年9月20日，林瑜任金盤科技監(jiān)事。尹某系林瑜配偶。

    尹某證券賬戶在2022年11月7日至2023年4月26日期間，累計(jì)買入“金盤科技”股票45,080股，成交金額1,477,054.23元，累計(jì)賣出“金盤科技”股票39,880股，成交金額1,592,863.45元，存在將持有的“金盤科技”股票“買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”的行為。

    以上事實(shí)，有金盤科技重大事項(xiàng)公告、情況說(shuō)明、相關(guān)證券賬戶資料和交易流水、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    林瑜的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款及第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易行為。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：對(duì)林瑜給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和海南證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

                 

                                     海南證監(jiān)局

                              2023年12月27日