根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》（以下簡(jiǎn)稱《政府信息公開條例》）和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《證監(jiān)會(huì)信息公開辦法》）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將海南證監(jiān)局2014年監(jiān)管信息公開工作有關(guān)情況公告如下：

一、2014年監(jiān)管信息公開工作基本情況

2014年，在證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，我局信息公開工作深入貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)《政府信息公開條例》和《證監(jiān)會(huì)信息公開辦法》，不斷拓展信息主動(dòng)公開范圍，完善信息公開工作機(jī)制，監(jiān)管工作透明度進(jìn)一步提高。

（一）主動(dòng)公開重要監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站和新聞媒體等渠道，主動(dòng)公開監(jiān)管轉(zhuǎn)型探索、加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法、保護(hù)投資者權(quán)益等重要工作開展情況，宣傳轄區(qū)資本市場(chǎng)改革發(fā)展動(dòng)態(tài)。

（二）加大行政審批信息公開力度。公開我局負(fù)責(zé)的行政審批事項(xiàng)目錄、依據(jù)、條件、程序、期限等信息。及時(shí)公開取消調(diào)整行政審批項(xiàng)目信息。每周按時(shí)公布行政許可審批事項(xiàng)受理及審核進(jìn)展情況。及時(shí)公開行政審批事項(xiàng)審批結(jié)果。公布通過(guò)證券公司經(jīng)理層人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格年檢的人員名單。2014年，我局互聯(lián)網(wǎng)站平臺(tái)共公開證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況51期，行政許可審批結(jié)果信息47條。

（三）及時(shí)發(fā)布監(jiān)管執(zhí)法信息。2014年，我局對(duì)2家上市公司的信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了行政處罰。我局及時(shí)在網(wǎng)站平臺(tái)公開了行政處罰決定書，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。我局還主動(dòng)公開對(duì)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管措施決定書1份。

二、主動(dòng)公開監(jiān)管信息情況

我局監(jiān)管信息主要通過(guò)自身互聯(lián)網(wǎng)站進(jìn)行公開。我局在網(wǎng)站上主動(dòng)公開的監(jiān)管信息包括綜合政務(wù)、上市公司監(jiān)管、證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管、基金監(jiān)管、期貨監(jiān)管及其他監(jiān)管信息等六大類。2014年，我局主動(dòng)公開的監(jiān)管信息共53條，其中，上市公司監(jiān)管2條，證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管33條，基金監(jiān)管1條，期貨監(jiān)管17條。

我局還通過(guò)海南省政府的統(tǒng)計(jì)公報(bào)公開海南省證券期貨市場(chǎng)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過(guò)新聞媒體適當(dāng)公開一些重要監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)。指導(dǎo)海南證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)和海南上市公司協(xié)會(huì)編印《海南資本市場(chǎng)》內(nèi)刊，公開監(jiān)管政策和監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)，印發(fā)全體協(xié)會(huì)會(huì)員，2014年共編印4期。

三、依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息情況

2014年，我局未收到公民、法人和其他組織提出的監(jiān)管信息公開申請(qǐng)。

四、因監(jiān)管信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2014年，我局未收到因監(jiān)管信息公開事項(xiàng)提起的行政訴訟和行政復(fù)議。

五、監(jiān)管信息公開的收費(fèi)及減免情況

2014年，我局沒(méi)有向監(jiān)管信息申請(qǐng)人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

 六、監(jiān)管信息公開工作存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施

2014年，我局監(jiān)管信息公開工作取得一定成效，但與上級(jí)要求和公眾需求還存在一定差距，主要是信息公開內(nèi)容仍需進(jìn)一步豐富，網(wǎng)站平臺(tái)管理需進(jìn)一步優(yōu)化。2015年，我局將從以下幾方面進(jìn)一步推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作：

（一）進(jìn)一步完善信息公開工作管理機(jī)制。對(duì)網(wǎng)站信息公開欄目進(jìn)行梳理，進(jìn)一步優(yōu)化欄目設(shè)置。落實(shí)各欄目信息內(nèi)容維護(hù)責(zé)任，加強(qiáng)信息公開工作督辦，確保公開信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。加強(qiáng)公開信息歸類整理，方便公眾查詢和獲取信息。

（二）進(jìn)一步豐富網(wǎng)站信息公開內(nèi)容。圍繞多層次資本市場(chǎng)建設(shè)、深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、提升監(jiān)管執(zhí)法效能、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重點(diǎn)工作，加大監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)公開力度，及時(shí)公開海南資本市場(chǎng)改革發(fā)展情況。主動(dòng)對(duì)社會(huì)關(guān)切進(jìn)行回應(yīng)。定期公布海南轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（三）加強(qiáng)信息公開學(xué)習(xí)培訓(xùn)。積極選派干部參加證監(jiān)會(huì)和海南省政府舉辦的信息公開培訓(xùn)班，學(xué)習(xí)相關(guān)單位信息公開的有效做法和成功經(jīng)驗(yàn)。組織相關(guān)培訓(xùn)，提高監(jiān)管干部對(duì)信息公開工作重要性的認(rèn)識(shí)，提升信息公開工作能力。