鄭晞：

經(jīng)查，你在中國證券業(yè)協(xié)會登記為從業(yè)人員期間，因未履行相關法律義務，于2023年11月被南寧市青秀區(qū)人民法院列為失信被執(zhí)行人。不符合《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第十五條第一項規(guī)定。

根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應當在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣西證監(jiān)局           

2024年4月17日         

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