當(dāng)事人：周靖杰，男，1989年2月出生，住址：湖南省永州市冷水灘區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)周靖杰利用未公開信息交易、違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，周靖杰存在以下違法事實(shí):

一、周靖杰利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息暗示他人從事相關(guān)證券交易

2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰擔(dān)任國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營業(yè)部（以下簡稱國泰君安證券梅灣路營業(yè)部）總經(jīng)理。任職期間，周靖杰擁有權(quán)限查看開立在該營業(yè)部的“聚鳴高山1號(hào)私募證券投資基金”等17個(gè)私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。2019年12月起，周靖杰應(yīng)高某要求，違反從業(yè)規(guī)定，多次將上述私募基金產(chǎn)品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開信息跟隨上述私募產(chǎn)品交易的想法，其后仍繼續(xù)將上述未公開信息提供給高某，暗示高某從事相關(guān)交易活動(dòng)，直至其從國泰君安證券梅灣路營業(yè)部離任。高某使用周靖杰提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號(hào)私募證券投資基金”進(jìn)行證券交易。

二、周靖杰借他人名義買賣股票

李某影是周靖杰的妻子。“李某影”證券賬戶2018年4月9日開立于周靖杰擔(dān)任總經(jīng)理的國泰君安證券梅灣路營業(yè)部。該證券賬戶資金來源為周靖杰、李某影夫妻共同財(cái)產(chǎn)。周靖杰作為證券公司從業(yè)人員，多次使用“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)詢問筆錄、通訊記錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、證券公司內(nèi)部制度、人事資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

周靖杰利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為，違反《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為。周靖杰借他人名義買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款和第一百八十七條的規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)周靖杰利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易行為處以50萬元罰款。

二、對(duì)周靖杰違法買賣股票行為處以3萬元罰款。

以上合計(jì)對(duì)周靖杰處以53萬元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

 

廣西證監(jiān)局          

2024年2月2日