當(dāng)事人:潘曉林,男,1954年7月出生,住址:江蘇省揚(yáng)州市邗江區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》的有關(guān)規(guī)定,我局對潘曉林內(nèi)幕交易無錫市振華汽車部件股份有限公司(以下簡稱無錫振華)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,潘曉林存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成過程

2021年12月至2022年1月,無錫振華董事、總經(jīng)理錢某開始與國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱國泰君安)保薦代表人袁某辰溝通無錫市振華開祥科技有限公司(錢某祥、錢某父子各持股50%,以下簡稱無錫開祥)資本運(yùn)作事宜。

2022年5月25日,錢某要求袁某辰研究無錫開祥獨(dú)立上市或是無錫振華收購無錫開祥的可行性,并提出近期與國泰君安相關(guān)人員召開討論會。

2022年5月30日,無錫振華錢某、副總經(jīng)理兼董事會秘書匡某、財務(wù)總監(jiān)錢某燕,國泰君安投資銀行部任某棟、袁某辰、劉某參加“振華項(xiàng)目溝通”線上會議。會議商定無錫振華以發(fā)行股份加支付現(xiàn)金方式收購無錫開祥。

2022年6月20日,無錫振華錢某、匡某、錢某燕、證券事務(wù)代表秦某蒙,國泰君安袁某辰、劉某召開會議推進(jìn)無錫振華收購無錫開祥相關(guān)事宜。

2022年7月8日,無錫振華與錢某祥、錢某簽訂《關(guān)于收購無錫市振華開祥科技有限公司100%股權(quán)之意向協(xié)議》。

2022年7月9日,無錫振華發(fā)布《關(guān)于籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的停牌公告》。

2022年7月11日,“無錫振華”股票停牌。

2022年7月19日,“無錫振華”股票復(fù)牌。

無錫振華擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式收購無錫開祥100%股權(quán)并募集配套資金的事項(xiàng),屬于《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)規(guī)定的公司“從事關(guān)聯(lián)交易,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響”及第九項(xiàng)規(guī)定的“公司分配股利、增資的計劃”的情形,在公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2022年5月30日形成,2022年7月9日公開。

劉某是國泰君安投資銀行部業(yè)務(wù)董事,擔(dān)任無錫振華IPO持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人,并擔(dān)任無錫振華本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金獨(dú)立財務(wù)顧問主辦人,參加了此次收購事項(xiàng),是內(nèi)幕信息知情人,其知悉內(nèi)幕信息的時間不晚于2022年5月30日。潘曉林是劉某的繼父。

二、潘曉林內(nèi)幕交易“無錫振華”股票

(一)潘曉林知悉內(nèi)幕信息

潘曉林作為劉某的近親屬,知悉劉某參與了無錫振華IPO保薦業(yè)務(wù)。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的2022年6月19日,潘曉林在與劉某共同前往汽車4S店看車時探聽得知劉某近期在無錫振華做項(xiàng)目,潘曉林判斷該項(xiàng)目屬于重大事件,并認(rèn)為交易大概率能獲利。

(二)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),潘曉林使用“陳菊玉”及“潘曉林”證券賬戶交易“無錫振華”股票情況

“陳菊玉”海通證券賬戶開立于海通證券揚(yáng)州汶河南路營業(yè)部,由潘曉林控制使用。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的2022年6月22日至7月7日,潘曉林通過其本人手機(jī)、電腦委托下單,使用該賬戶合計買入“無錫振華”股票6.39萬股、成交金額97.59萬元,賣出5,000股、成交金額7.85萬元。“陳菊玉”證券賬戶仍持有“無錫振華”股票5.89萬股,盈利109,491.07元。

“潘曉林”方正證券賬戶開立于方正證券揚(yáng)州新城河路營業(yè)部,由潘曉林本人控制使用。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的2022年6月22日至6月30日,潘曉林通過其本人手機(jī)、電腦委托下單,使用該賬戶合計買入“無錫振華”股票7,000股、成交金額10.43萬元,至7月5日全部賣出上述股票,合計盈利7,384.14元。

綜上,在知悉內(nèi)幕信息后,潘曉林使用“陳菊玉”及“潘曉林”證券賬戶,累計買入“無錫振華”股票7.09萬股、成交金額108.02萬元,合計盈利116,875.21元。

(三)“陳菊玉”及“潘曉林”證券賬戶資金來源情況

潘曉林于2022年6月22日、6月23日、6月29日分別向“陳菊玉”海通證券賬戶轉(zhuǎn)入40萬元、20萬元、30萬元,全部用于交易“無錫振華”股票。“潘曉林”方正證券賬戶交易“無錫振華”股票的資金為自有資金。

以上違法事實(shí),有上市公司相關(guān)公告、通訊記錄、銀行賬戶資料、證券賬戶資料、詢問筆錄以及書面說明等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

綜上,潘曉林不晚于2022年6月19日從內(nèi)幕信息知情人劉某處獲取無錫振華重大事件的內(nèi)幕信息,并從事內(nèi)幕交易。上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:

責(zé)令潘曉林依法處理非法持有的證券,沒收潘曉林違法所得116,875.21元,并處以50萬元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

廣西證監(jiān)局   

2022年12月30日