廣西證監(jiān)局2017年政府信息公開

工作年度報告

  

根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布廣西證監(jiān)局2017年監(jiān)管信息公開年度報告。本報告內(nèi)容包括主動公開信息情況、依申請公開信息情況、信息公開機制平臺建設(shè)情況、信息公開收費及減免情況、因信息公開申請行政復(fù)議及提起行政訴訟情況，以及存在的問題及改進措施。

一、基本情況

（一）工作機構(gòu)和人員設(shè)置情況

廣西證監(jiān)局信息公開工作機構(gòu)設(shè)在辦公室，辦公室指定專人負責(zé)具體實施，各相關(guān)處室確定一名聯(lián)絡(luò)員配合開展工作，局紀委對工作實施情況進行監(jiān)督，做到監(jiān)管信息公開工作專人承辦、責(zé)任到人、層層落實。

（二）信息公開載體的建設(shè)和運行情況

根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，廣西證監(jiān)局信息公開的載體主要是證監(jiān)會網(wǎng)站廣西監(jiān)管局子站（以下局網(wǎng)站），網(wǎng)站的建設(shè)及運行由證監(jiān)會信息中心統(tǒng)一負責(zé)，在局網(wǎng)站端設(shè)有一個內(nèi)容發(fā)布系統(tǒng)入口，廣西證監(jiān)局不涉及載體的建設(shè)和運行問題。2017年度，廣西證監(jiān)局網(wǎng)站運行狀況良好。

二、主動公開信息情況

2017年，我局通過局網(wǎng)站對外主動公開監(jiān)管信息139條，主要涵蓋以下方面內(nèi)容：

（一）監(jiān)管工作動態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布我局工作動態(tài)8條，主要包括我局重要工作會議、重要監(jiān)管舉措、投資者保護等情況。在“通知公告”欄目發(fā)布相關(guān)公告信息35條，主要包括我局隨機抽查事項清單、現(xiàn)場檢查隨機抽查結(jié)果公告、投教基地命名情況公示、證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢結(jié)果公告等情況。（詳見圖1）

圖1 局網(wǎng)站首頁部分截圖

 

（二）行政許可、行政處罰事項

推進對行政許可事項受理、審核過程及結(jié)果的公示，堅持定期公布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況信息，對行政許可批復(fù)文書在印發(fā)后在規(guī)定時限內(nèi)予以公開。2017年，我局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示通告4期，行政許可批復(fù)7件；發(fā)布擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表2期，輔導(dǎo)進展表2期。共發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書11件，行政處罰決定書1件。（詳見圖2）

圖2 局網(wǎng)站行政許可欄目截圖

 

（三）在線辦事

在“辦事指南”欄目發(fā)布了《廣西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》1期。在“通知公告”欄目發(fā)布了證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢結(jié)果的公告1條。

（四）投資者保護

在“投資者保護”欄目發(fā)布證監(jiān)會及我局開展投資者保護工作動態(tài)信息6條，發(fā)布新股申購、私募基金、內(nèi)幕交易防范等投資者關(guān)注的熱點投資資訊及理財知識57條。在“統(tǒng)計信息”欄目按月發(fā)布轄區(qū)證券期貨市場概況2期。在“監(jiān)管對象”欄目定期更新轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金公司和上市公司名錄8期，方便社會公眾查詢使用。（詳見圖3）

圖3 局網(wǎng)站投資者保護欄目截圖

 

二、依申請公開信息情況

2017年，我局共收到10位申請人提出的政府信息公開申請10件，其中，電子郵件申請1件，占10%；信函申請9件，占90%。

我局對2017年收到的政府信息公開申請均已在法定期限內(nèi)作出答復(fù)。其中，同意公開答復(fù)的1件，占比10%；申請信息不存在的9件，占比90%。

三、信息公開機制平臺建設(shè)情況

加強我局網(wǎng)站建設(shè)和日常運維管理，不斷完善行政監(jiān)管措施等監(jiān)管信息網(wǎng)上主動公開機制，進一步提高政府網(wǎng)站信息的及時性、權(quán)威性和參考性。充分利用網(wǎng)絡(luò)平臺和地方主流媒體加強宣傳，在局網(wǎng)站編發(fā)債券基礎(chǔ)知識和違法違規(guī)典型案例，在轄區(qū)《南國早報》開展多期專題宣傳，并向投資者印發(fā)宣傳折頁10萬份。積極爭取自治區(qū)黨委宣傳部支持，協(xié)調(diào)廣西日報傳媒集團在其系列數(shù)字報刊登載相關(guān)宣傳資料，擴大聲勢，提升影響。及時發(fā)聲，全年接受廣西電視臺采訪1次，主動回應(yīng)社會關(guān)注熱點問題。

四、信息公開收費及減免情況

2017年，我局未收取與監(jiān)管信息公開相關(guān)的檢索、復(fù)制、郵寄等費用。

五、因信息公開申請行政復(fù)議及提起行政訴訟情況

2017年，我局無因信息公開申請導(dǎo)致行政復(fù)議、行政訴訟情況。

六、存在問題及改進措施

2017年，我局加大了監(jiān)管信息主動公開力度，取得了較好的成效，但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距，如工作流程需進一步優(yōu)化，主動公開范圍需進一步拓寬，依申請公開辦理水平有待進一步提高。下一步，我局將認真落實證監(jiān)會有關(guān)工作部署，根據(jù)《條例》的修訂情況，及時修改完善我局監(jiān)管信息公開相關(guān)制度，進一步做好監(jiān)管信息主動公開工作，力爭監(jiān)管信息公開及時性進一步提升、內(nèi)容和形式進一步豐富、流程進一步科學(xué)規(guī)范。積極穩(wěn)妥做好依申請公開工作，嚴把信息公開質(zhì)量關(guān)，進一步提高信息公開的充分性、有效性、及時性，更好地維護市場參與者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，發(fā)揮信息公開對資本市場健康發(fā)展的促進作用。