根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布廣西證監(jiān)局2018年監(jiān)管信息公開年度報(bào)告。本報(bào)告內(nèi)容包括主動(dòng)公開信息情況、依申請(qǐng)公開信息情況、信息公開機(jī)制平臺(tái)建設(shè)情況、信息公開收費(fèi)及減免情況、因信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況，以及存在的問題及改進(jìn)措施。

一、基本情況

（一）工作機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置情況

廣西證監(jiān)局信息公開工作機(jī)構(gòu)設(shè)在辦公室，辦公室指定專人負(fù)責(zé)具體實(shí)施，各相關(guān)處室確定一名聯(lián)絡(luò)員配合開展工作，局紀(jì)委對(duì)工作實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，做到監(jiān)管信息公開工作專人承辦、責(zé)任到人、層層落實(shí)。

（二）信息公開載體的建設(shè)和運(yùn)行情況

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，廣西證監(jiān)局信息公開的載體主要是證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站廣西監(jiān)管局子站（以下簡(jiǎn)稱局網(wǎng)站），局網(wǎng)站的建設(shè)及運(yùn)行由證監(jiān)會(huì)信息中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)，在局網(wǎng)站端設(shè)有一個(gè)內(nèi)容發(fā)布系統(tǒng)入口，廣西證監(jiān)局不涉及載體的建設(shè)和運(yùn)行問題。2018年，局網(wǎng)站運(yùn)行狀況良好。

二、主動(dòng)公開信息情況

2018年，我局通過局網(wǎng)站對(duì)外主動(dòng)公開監(jiān)管信息107條，主要涵蓋以下方面內(nèi)容：

（一）監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布我局工作動(dòng)態(tài)24條，主要包括我局重要工作會(huì)議、重要監(jiān)管舉措、投資者保護(hù)等情況。在“通知公告”欄目發(fā)布相關(guān)公告信息24條，主要包括我局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽查結(jié)果公告、投教基地命名情況公示、證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢結(jié)果公告等情況（詳見圖1）。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　

圖1 局網(wǎng)站首頁(yè)部分截圖

（二）行政許可、行政處罰事項(xiàng)

全力做好“最多跑一次”改革，全面梳理我局行政許可事項(xiàng)，簡(jiǎn)化辦事環(huán)節(jié)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，方便企業(yè)辦事。推進(jìn)對(duì)行政許可事項(xiàng)的公開，堅(jiān)持定期公布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況信息，按規(guī)定公開行政許可批復(fù)文書。2018年，局網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示4期，行政許可批復(fù)4件；發(fā)布擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表5期，輔導(dǎo)進(jìn)展表2期。共發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書13件，行政處罰決定書2件（詳見圖2）。

 

圖2 局網(wǎng)站行政許可欄目截圖

（三）投資者保護(hù)

在“投資者保護(hù)”欄目發(fā)布證監(jiān)會(huì)及我局開展投資者保護(hù)工作動(dòng)態(tài)信息17條，同比增長(zhǎng)55%，發(fā)布新股申購(gòu)、私募基金、內(nèi)幕交易防范等投資者關(guān)注的熱點(diǎn)投資資訊及理財(cái)知識(shí)23條。在“統(tǒng)計(jì)信息”欄目發(fā)布轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)概況2期。在“監(jiān)管對(duì)象”欄目定期更新轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金公司和上市公司名錄9期，方便社會(huì)公眾查詢使用（詳見圖3）。

圖3 局網(wǎng)站投資者保護(hù)欄目截圖

二、依申請(qǐng)公開信息情況

2018年，我局共收到4位申請(qǐng)人提出的政府信息公開申請(qǐng)4件，其中，電子郵件申請(qǐng)3件，占75%；信函申請(qǐng)1件，占25%。

我局對(duì)2018年收到的政府信息公開申請(qǐng)均已在法定期限內(nèi)作出答復(fù)。其中，不屬于政府信息公開的范圍的1件，占比25%；申請(qǐng)信息不存在的3件，占比75%。

三、信息公開機(jī)制平臺(tái)建設(shè)情況

堅(jiān)持以局網(wǎng)站為主，新媒體和地方主流媒體為輔的方式，著力打造渠道多元的公開載體，為社會(huì)公眾獲取政府信息提供更加便利的條件。一是加強(qiáng)局網(wǎng)站建設(shè)和日常運(yùn)維管理，不斷完善監(jiān)管信息網(wǎng)上主動(dòng)公開機(jī)制，進(jìn)一步提高局網(wǎng)站信息的及時(shí)性、權(quán)威性和參考性。二是積極通過地方媒體開展宣傳。2018年在廣西發(fā)行量最大的報(bào)刊《南國(guó)早報(bào)》開展了11期專版宣傳；在《南國(guó)早報(bào)》數(shù)字報(bào)刊發(fā)布了12期適當(dāng)性公益宣傳。三是積極發(fā)揮協(xié)會(huì)自律組織作用，注冊(cè)“廣西資本市場(chǎng)”微信公眾號(hào)，及時(shí)推送證監(jiān)會(huì)公開發(fā)布的政策規(guī)章、市場(chǎng)關(guān)心熱點(diǎn)回應(yīng)以及轄區(qū)資本市場(chǎng)改革發(fā)展工作動(dòng)態(tài)，延伸宣傳觸角，擴(kuò)大宣傳覆蓋面。四是精選風(fēng)險(xiǎn)提示詞條、經(jīng)典案例等內(nèi)容，印制發(fā)放2.2萬(wàn)份宣傳折頁(yè)，拓展宣傳的廣度和深度。

四、信息公開收費(fèi)及減免情況

2018年，我局未收取與監(jiān)管信息公開相關(guān)的檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

五、因信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況

2018年，我局無(wú)因信息公開申請(qǐng)導(dǎo)致行政復(fù)議、行政訴訟情況。

六、下一步工作計(jì)劃

2019年，我局將認(rèn)真落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自治區(qū)政府的工作部署，進(jìn)一步做好監(jiān)管信息主動(dòng)公開工作，積極穩(wěn)妥做好依申請(qǐng)公開工作，嚴(yán)把信息公開質(zhì)量關(guān)，不斷提高信息公開的充分性、有效性、及時(shí)性，更好地維護(hù)市場(chǎng)參與者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，發(fā)揮信息公開對(duì)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用。