2019年，我局認(rèn)真按照《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）等有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持“以公開(kāi)為常態(tài)、不公開(kāi)為例外”的原則，加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)力度，切實(shí)提高監(jiān)管工作透明度，有效保障市場(chǎng)參與者獲取相關(guān)政府信息。本報(bào)告內(nèi)容包括我局政府信息公開(kāi)總體情況、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況、政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)情況、政府信息公開(kāi)行政復(fù)議及行政訴訟情況、以及存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。本報(bào)告數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)期間為2019年1月1日至2019年12月31日。

一、總體情況

（一）工作機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置情況

我局信息公開(kāi)工作機(jī)構(gòu)設(shè)在辦公室，辦公室指定專人負(fù)責(zé)具體實(shí)施，各相關(guān)處室確定一名聯(lián)絡(luò)員配合開(kāi)展工作，局紀(jì)委對(duì)工作實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，做到監(jiān)管信息公開(kāi)工作專人承辦、責(zé)任到人、層層落實(shí)。

（二）建立健全政府信息公開(kāi)工作制度情況

積極學(xué)習(xí)新《條例》有關(guān)規(guī)定，不斷完善我局政府信息公開(kāi)制度文件，修訂《廣西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)工作規(guī)程》，切實(shí)規(guī)范政府信息公開(kāi)流程。強(qiáng)化制度執(zhí)行，嚴(yán)格按照《廣西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開(kāi)保密審查工作指引》《廣西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》《廣西證監(jiān)局依申請(qǐng)公開(kāi)證券期貨監(jiān)管信息工作規(guī)程（試行）》等相關(guān)規(guī)定，公開(kāi)政府工作信息，切實(shí)保障市場(chǎng)參與者獲取政府信息的權(quán)利，提高監(jiān)管工作的透明度。

（三）信息公開(kāi)目錄、公開(kāi)指南的編制、更新情況

根據(jù)新《條例》相關(guān)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)信息公開(kāi)的工作部署，及時(shí)更新并公布《廣西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》，確保政府信息公開(kāi)及時(shí)、合規(guī)，指引市場(chǎng)參與者通過(guò)有效途徑獲取政府信息。

（四）信息公開(kāi)載體的建設(shè)和運(yùn)行情況

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，廣西證監(jiān)局信息公開(kāi)的載體主要是證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站廣西監(jiān)管局子站（以下簡(jiǎn)稱局網(wǎng)站），局網(wǎng)站的建設(shè)及運(yùn)行由證監(jiān)會(huì)信息中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)，在局網(wǎng)站端設(shè)有一個(gè)內(nèi)容發(fā)布系統(tǒng)入口，廣西證監(jiān)局不涉及載體的建設(shè)和運(yùn)行。2019年，局網(wǎng)站運(yùn)行狀況良好。

（五）推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域政府信息公開(kāi)情況

2019年，我局通過(guò)局網(wǎng)站對(duì)外主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息114條，主要包括我局開(kāi)展監(jiān)管工作情況，行政許可和行政處罰情況、投資者教育和保護(hù)情況、轄區(qū)合格經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)情況、投教基地命名和考核情況、公務(wù)員招錄公示情況等。其中，重點(diǎn)領(lǐng)域政府信息公開(kāi)情況如下：

一是持續(xù)推進(jìn)行政許可、行政處罰事項(xiàng)的公示。持續(xù)公布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況信息，按規(guī)定公開(kāi)行政許可批復(fù)文書(shū)。全年局網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核進(jìn)度情況公示24期，行政許可批復(fù)12件。持續(xù)公布首次公開(kāi)發(fā)行并上市的輔導(dǎo)企業(yè)基本情況和輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況，自覺(jué)接收社會(huì)監(jiān)督。全年局網(wǎng)站共發(fā)布輔導(dǎo)備案情況公示8期，首次公開(kāi)發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表4期，輔導(dǎo)進(jìn)展表4期。持續(xù)按照規(guī)定公布行政監(jiān)管措施和行政處罰決定情況，便于市場(chǎng)參與者及時(shí)獲取相關(guān)監(jiān)管信息。全年局網(wǎng)站共發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)24件，行政處罰決定書(shū)3件。

二是認(rèn)真落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作機(jī)制。第一時(shí)間在局網(wǎng)站公開(kāi)年度現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽取方式、程序和結(jié)果，自覺(jué)接受社會(huì)各界監(jiān)督，進(jìn)一步提升監(jiān)管工作的透明度。

三是加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)工作。適時(shí)更新投資者保護(hù)專欄，結(jié)合當(dāng)前資本市場(chǎng)熱點(diǎn)進(jìn)行答疑解惑，開(kāi)展教育宣傳，全年局網(wǎng)站共發(fā)布投資者教育宣傳11期，投資者教育工作簡(jiǎn)訊4期，增進(jìn)了投資者對(duì)資本市場(chǎng)相關(guān)知識(shí)的了解。每季度更新廣西證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、備案登記私募基金管理人一覽表，便于投資者及時(shí)了解廣西轄區(qū)合法的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

四是及時(shí)更新辦事指南，提高政務(wù)服務(wù)的便利性。及時(shí)更新《廣西轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)報(bào)備事項(xiàng)工作指引》，方便證券機(jī)構(gòu)查閱相關(guān)報(bào)備事項(xiàng)。

二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況

 

三、收到和處理政府信息公開(kāi)申請(qǐng)情況

 

 四、政府信息公開(kāi)行政復(fù)議、行政訴訟情況

五、存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況

2019年我局政府信息公開(kāi)工作仍存在一些不足：一是局網(wǎng)站個(gè)別欄目更新不夠及時(shí)。局網(wǎng)站“統(tǒng)計(jì)信息”專欄主要用于公布廣西轄區(qū)市場(chǎng)每月的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，考慮到證券期貨統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及統(tǒng)計(jì)口徑等相關(guān)問(wèn)題，2019年并未公布廣西轄區(qū)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。二是政府信息公開(kāi)內(nèi)容、形式與市場(chǎng)參與者的需求還存在差距。

2020年，我局將認(rèn)真落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自治區(qū)政府的工作部署，努力提高政府信息公開(kāi)工作水平：一是按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，修訂完善廣西轄區(qū)證券期貨統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，明確統(tǒng)計(jì)口徑，規(guī)范公布指標(biāo)，進(jìn)一步提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的指導(dǎo)意義，并及時(shí)按月在局網(wǎng)站上公布。二是進(jìn)一步修訂完善我局政府信息主動(dòng)公開(kāi)相關(guān)制度，持續(xù)加大證券期貨監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)的力度，更好地維護(hù)市場(chǎng)參與者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，發(fā)揮信息公開(kāi)對(duì)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用。

六、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

無(wú)。