2012年，廣東證監局認真貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下分別簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》、《辦法》）的有關(guān)規定，以增強信息公開(kāi)工作的主動(dòng)性、程序的規范性、渠道的多樣性、內容的針對性、效應的整體性為目標，積極完善信息公開(kāi)制度，不斷拓展信息公開(kāi)渠道，大力充實(shí)信息公開(kāi)內容，扎實(shí)推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作，取得了積極的成效。

一、監管信息公開(kāi)制度建設情況

根據《條例》和《辦法》的規定，我局結合自身實(shí)際，先后制定了《監管信息公開(kāi)工作規程》、《轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可信息公示辦法》、《網(wǎng)上信息發(fā)布工作規程》、《新聞發(fā)言人工作制度》等制度，從組織分工、公開(kāi)范圍、公開(kāi)程序、協(xié)調監督等方面作出全面規定，將監管信息公開(kāi)工作納入規范化、制度化軌道。2012年，我局又印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強我局互聯(lián)網(wǎng)投資者保護欄目建設有關(guān)問(wèn)題的通知》，對互聯(lián)網(wǎng)投資者保護欄目的信息發(fā)布工作作了明確規范，進(jìn)一步加大了有關(guān)投資者保護工作信息的公開(kāi)力度。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)工作情況

（一）全面及時(shí)主動(dòng)公開(kāi)相關(guān)監管信息。根據《辦法》和局信息公開(kāi)制度的有關(guān)規定，我局按照便民、高效、公開(kāi)的原則，對局內機構設置、工作職責、聯(lián)系方式，行政許可事項、依據、條件、數量、程序、期限、材料目錄、審批機構以及轄區監管對象名錄等應予公開(kāi)的信息，依法全部及時(shí)進(jìn)行了公開(kāi)，并根據情況變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。同時(shí)，針對日常監管中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰、打擊非法證券活動(dòng)、市場(chǎng)統計等信息，也都在相關(guān)信息產(chǎn)生后及時(shí)進(jìn)行了公示。2012年，我局共通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)監管信息1109條，其中通知公告、行政許可、行政處罰決定等應公開(kāi)事項全部按規定予以公開(kāi)。

（二）強化行政審批信息公開(kāi)。我局堅持依法通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)及時(shí)公布行政許可結果，同時(shí)建立了行政許可審核信息每周定期發(fā)布機制，加強對行政許可事項受理、審核過(guò)程及相關(guān)情況的定期公示，不斷提高行政審批工作的透明度，使行政許可相對人能夠及時(shí)了解所申報項目的具體審核狀態(tài)。2012年，我局在局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布行政許可結果255件，發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況公示通告113期。2012年下半年中國證監會(huì )第六批取消和下放證券期貨行政審批項目后，我局還通過(guò)下發(fā)通知、加強網(wǎng)上公示、開(kāi)設行政許可工作答疑郵箱、組織培訓和座談會(huì )等方式，及時(shí)向轄區監管對象通報取消和下放行政審批項目的有關(guān)情況，加強指導和服務(wù)，使行政許可相對人充分知悉相關(guān)要求。

（三）推進(jìn)上市公司監管信息公開(kāi)。2011年以來(lái)，我局建立了上市公司承諾履行信息公示制度，通過(guò)在局互聯(lián)網(wǎng)站和廣東資本市場(chǎng)網(wǎng)開(kāi)設上市公司誠信信息專(zhuān)欄，集中公示轄區上市公司及其相關(guān)股東、高管人員、重組方等主體歷年來(lái)公開(kāi)作出的承諾及履行情況等誠信信息，并定期持續更新相關(guān)信息。為進(jìn)一步推進(jìn)監管信息公開(kāi)，2012年，我局建立了轄區上市公司治理信息和分紅信息集中公示制度，將轄區186家上市公司治理運作基本情況、公司治理存在的問(wèn)題和整改情況，以及近三年現金分紅情況，通過(guò)局互聯(lián)網(wǎng)站相關(guān)專(zhuān)欄予以集中公示。我局還建立了擬上市公司輔導備案受理登記信息公示制度，在局互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布擬上市公司輔導備案受理登記公示信息24期。通過(guò)主動(dòng)公開(kāi)、向投資者提供更多有用的信息，有助于強化社會(huì )監督，提高上市公司、擬上市公司透明度。我局建立上市公司承諾履行信息公示制度的做法，于2012年8月被中國法學(xué)會(huì )評為首屆“全國誠信建設制度創(chuàng )新優(yōu)秀事例”。

（四）擴展信息公開(kāi)渠道。進(jìn)一步加強與主流媒體的聯(lián)系，積極利用大眾媒體的優(yōu)勢，通過(guò)發(fā)布新聞通稿、接受記者采訪(fǎng)、開(kāi)展專(zhuān)題宣傳報道活動(dòng)、網(wǎng)上在線(xiàn)交流等方式，適時(shí)發(fā)布相關(guān)信息，向公眾解讀與我局業(yè)務(wù)相關(guān)的熱點(diǎn)問(wèn)題，加強信息公開(kāi)工作。2012年共向《中國證券報》、《南方日報》等媒體提供新聞稿件22篇，接受媒體記者采訪(fǎng)16次，主流媒體刊登我局相關(guān)報道107篇；組織《上海證券報》、《證券時(shí)報》、廣東電視臺等多家媒體集中報導“內幕交易警示教育展”、“投資者保護宣傳活動(dòng)”等活動(dòng)；在《證券時(shí)報》、《投資快報》開(kāi)辟“開(kāi)展理性投資系列宣傳”專(zhuān)欄，并聯(lián)合廣東電臺和省內七個(gè)地市電臺舉辦“投資者教育公益廣播宣傳欄目”，培育轄區資本市場(chǎng)健康、理性的投資氛圍和投資文化；協(xié)調《中國證券報》開(kāi)辟專(zhuān)欄刊載整非宣傳教育文章6篇；在21CN網(wǎng)、廣東資本市場(chǎng)網(wǎng)開(kāi)設“宣傳教育月”專(zhuān)欄，累計發(fā)布防范非法證券期貨活動(dòng)基本知識、典型案例等信息43篇、選登主題漫畫(huà)72幅。

（五）做好其他信息公開(kāi)工作。除按照規定及時(shí)公開(kāi)應當公開(kāi)的相關(guān)監管信息外，我局還結合自身監管工作實(shí)際，及時(shí)調整互聯(lián)網(wǎng)欄目設置。如配合廣東省及中國證監會(huì )的工作要求，在專(zhuān)題專(zhuān)欄中設“三打兩建”專(zhuān)欄，下設“廣東資本市場(chǎng)誠信建設”和“打擊非法證券活動(dòng)”欄目；為突出投資者保護工作，將互聯(lián)網(wǎng)站投資者保護下設欄目從3個(gè)調整為“機構名錄”、“投資學(xué)苑”、“風(fēng)險教育”等7個(gè)欄目。2012年，我局通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布“打非”信息7條，發(fā)布投資者警示教育案例3個(gè)，公布各類(lèi)非法證券經(jīng)營(yíng)機構14家，取得了較好的社會(huì )效果，信息公開(kāi)工作的深度和廣度進(jìn)一步拓展。

三、監管信息依申請公開(kāi)工作情況

2012年，我局共受理監管信息公開(kāi)申請1例，已依法予以回復，申請人對我局答復意見(jiàn)未提出異議。我局未出現因監管信息公開(kāi)事宜而被申請行政復議、提起行政訴訟的情形。

四、監管信息公開(kāi)收費情況

2012年，我局未對監管信息公開(kāi)申請人收取信息公開(kāi)費用。

五、監管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及下一步工作計劃

我局的監管信息公開(kāi)工作雖取得一定成效，但仍存在信息公開(kāi)內容需要進(jìn)一步充實(shí)，監管執法信息公開(kāi)力度有待進(jìn)一步加強等問(wèn)題。2013年，我局將根據中國證監會(huì )的統一部署，采取有力措施，進(jìn)一步推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作。一方面加大督辦力度，落實(shí)人員責任，嚴格審核公開(kāi)內容，把好信息公開(kāi)的質(zhì)量關(guān)；另一方面，加大創(chuàng )新力度，不斷豐富信息公開(kāi)的內容，增強信息公開(kāi)渠道的多樣性和信息公開(kāi)內容的針對性，持續大力推進(jìn)行政審批公開(kāi)和監管執法信息公開(kāi)，進(jìn)一步提高信息公開(kāi)的充分性、有效性、及時(shí)性，更好地滿(mǎn)足廣大投資者和社會(huì )公眾不斷增長(cháng)的監管信息公開(kāi)需求。