2013年，廣東證監我局認真執行《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的有關(guān)規定，通過(guò)完善制度、拓展內容、創(chuàng )新形式、強化監督，扎實(shí)推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作，進(jìn)一步提高監管工作透明度，取得了積極的成效。

一、監管信息公開(kāi)制度建設情況

針對信息公開(kāi)過(guò)程中的組織分工、公開(kāi)范圍、公開(kāi)程序、協(xié)調監督等環(huán)節，我局不斷完善信息公開(kāi)相關(guān)制度，先后制定了《監管信息公開(kāi)工作規程》、《轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可信息公示辦法》、《網(wǎng)上信息發(fā)布工作規程》、《新聞發(fā)言人工作制度》等制度，做到職責明確、措施到位，促進(jìn)信息公開(kāi)工作走上制度化、規范化的軌道。2013年，我局又制定印發(fā)了《監管信息公開(kāi)保密審查辦法》，切實(shí)加強對信息公開(kāi)各環(huán)節落實(shí)保密制度的監督檢查；對互聯(lián)網(wǎng)站欄目設置進(jìn)行了修訂完善，進(jìn)一步明確責任處室和發(fā)布流程，確保行政相對人能夠及時(shí)、全面地獲悉相關(guān)監管信息。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)工作情況

（一）充實(shí)內容、及時(shí)發(fā)布，提高信息公開(kāi)效率

我局堅持依法、及時(shí)、準確的原則，除涉及國家秘密和依法受到保護的信息外，如實(shí)公開(kāi)監管信息。一是公開(kāi)內容充實(shí)。根據《辦法》和局信息公開(kāi)制度的有關(guān)規定，我局按照便民、高效、公開(kāi)的原則，對局內機構設置、工作職責、聯(lián)系方式，行政許可事項、依據、條件、數量、程序、期限、材料目錄、審批機構以及轄區監管對象名錄等應予公開(kāi)的信息，依法全部予以公開(kāi)。同時(shí)，針對日常監管中產(chǎn)生的行政許可、行政監管措施、行政處罰、打擊非法證券活動(dòng)、市場(chǎng)統計等監管信息，也都在相關(guān)信息產(chǎn)生后及時(shí)進(jìn)行了公開(kāi)。2013年，我局共通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)監管信息1210條，其中通知公告、行政許可等應公開(kāi)事項全部按規定予以公開(kāi)，同時(shí)在會(huì )內網(wǎng)發(fā)布工作信息67條。二是公開(kāi)重點(diǎn)明確。我局不斷加大信息主動(dòng)公開(kāi)的力度，一方面，注重加強對行政許可事項受理、審核過(guò)程及相關(guān)情況的定期公示，依法通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)及時(shí)公布行政許可結果。同時(shí)，重點(diǎn)加強對監管對象有重大影響的行政監管措施、行政處罰等信息的公開(kāi)，2013年，我局在局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況公示通告45期，發(fā)布行政許可文書(shū)251份、行政監管措施決定書(shū)10份、行政處罰決定書(shū)2份。另一方面，強化投資者關(guān)心的上市公司監管信息的公開(kāi)，通過(guò)建立和完善上市公司承諾履行信息、公司治理信息和分紅信息的集中公示制度，對轄區上市公司及其相關(guān)股東、高管人員、重組方等主體歷年來(lái)公開(kāi)作出的承諾及履行情況等誠信信息，以及近三年現金分紅情況等信息，通過(guò)局互聯(lián)網(wǎng)站相關(guān)專(zhuān)欄予以集中公示，并定期持續更新相關(guān)信息。我局還建立了擬上市公司輔導備案受理登記信息公示制度，在局互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布擬上市公司輔導備案受理登記公示信息29期。通過(guò)主動(dòng)公開(kāi)、向投資者提供更多有用的信息，有助于強化社會(huì )監督，提高上市公司、擬上市公司透明度。三是公開(kāi)時(shí)間及時(shí)。針對公開(kāi)項目的不同情況確定公開(kāi)時(shí)間，做到常規性工作定期公開(kāi)，臨時(shí)性工作及時(shí)公開(kāi)，固定性工作長(cháng)期公開(kāi)，并根據情況變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。

（二）創(chuàng )新載體、豐富形式，拓展信息公開(kāi)渠道

按照便利、實(shí)用、有效的原則，我局積極創(chuàng )新信息公開(kāi)的載體，不斷豐富信息公開(kāi)的形式，擴展信息公開(kāi)覆蓋面和效果。一是積極利用大眾媒體發(fā)布監管信息。通過(guò)編發(fā)新聞通稿、接受記者采訪(fǎng)、組織新聞交流座談會(huì )等方式，進(jìn)一步加強與主流媒體的聯(lián)系，適時(shí)發(fā)布相關(guān)信息，向公眾解讀與我局監管業(yè)務(wù)相關(guān)的熱點(diǎn)問(wèn)題，加強信息公開(kāi)工作。2013年共向《中國證券報》、《南方日報》等媒體提供新聞稿件近10篇，協(xié)調接受媒體記者采訪(fǎng)12次，通過(guò)主流媒體刊登我局相關(guān)報道50篇。二是積極應用投資者保護手機信息平臺發(fā)布相關(guān)信息。根據轄區78%的投資者主要通過(guò)手機渠道接受證券信息的特點(diǎn)，我局聯(lián)合轄區證券公司共同開(kāi)發(fā)建立了“轄區證券公司投資者保護手機信息平臺”，2013年通過(guò)該平臺共發(fā)布監管政策信息及公益性提示信息14期，投資者通過(guò)手機和電腦終端累計接收相關(guān)信息超過(guò)6000萬(wàn)人次。三是充分發(fā)揮信訪(fǎng)熱線(xiàn)功能公開(kāi)監管信息。配合證監會(huì )開(kāi)通“12386”熱線(xiàn)，把信息公開(kāi)的咨詢(xún)電話(huà)與信訪(fǎng)投訴接聽(tīng)電話(huà)設在一起，充分利用信訪(fǎng)投訴接聽(tīng)電話(huà)人員的法律專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和豐富經(jīng)驗，向信訪(fǎng)人直接反饋屬于應主動(dòng)公開(kāi)范圍的監管信息，回復其他依照有關(guān)法律法規能夠當場(chǎng)回答的咨詢(xún)，使申請人在咨詢(xún)或者申請信息公開(kāi)時(shí)得到及時(shí)、準確的指導。通過(guò)上述措施，我局信息公開(kāi)工作的效果得到進(jìn)一步加強，較好地展示了證券監管部門(mén)公開(kāi)透明、便民高效、依法行政的良好形象。

三、監管信息依申請公開(kāi)工作情況

2013年，我局未收到社會(huì )公眾要求公開(kāi)監管信息的申請，也未出現因監管信息公開(kāi)事宜而被申請行政復議、提起行政訴訟的情形。

四、監管信息公開(kāi)收費情況

2013年，我局未對監管信息公開(kāi)申請人收取信息公開(kāi)費用。

五、監管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及下一步工作計劃

2013年我局監管信息工作雖取得了積極的成效，但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距，如信息公開(kāi)內容需要進(jìn)一步充實(shí)，監管執法信息公開(kāi)力度有待進(jìn)一步加強。下一步，我局將在中國證監會(huì )的統一部署下，認真貫徹落實(shí)肖鋼主席有關(guān)推進(jìn)監管轉型、加快建設透明證監會(huì )的重要指示精神，堅持以公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外，持續加強和改進(jìn)信息公開(kāi)工作，通過(guò)落實(shí)責任、加強督促檢查等措施，加大信息主動(dòng)公開(kāi)力度，嚴把信息公開(kāi)質(zhì)量關(guān)，大力推進(jìn)監管執法信息公開(kāi)，豐富信息公開(kāi)內容，進(jìn)一步提高信息公開(kāi)的充分性、有效性、及時(shí)性，做到規則公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)、結果公開(kāi)，更好地滿(mǎn)足廣大投資者和社會(huì )公眾不斷增長(cháng)的監管信息公開(kāi)需求。