2014年，我局認真執行《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》的有關(guān)規定，不斷完善信息公開(kāi)工作機制，充分利用網(wǎng)絡(luò )平臺、新聞媒體等渠道，加強監管信息發(fā)布、解讀和回應工作，增強信息公開(kāi)實(shí)效，切實(shí)提高監管工作透明度和公信力，取得了積極的成效。

一、監管信息公開(kāi)制度建設情況

近年來(lái)，我局先后制定了《監管信息公開(kāi)工作規程》、《監管信息公開(kāi)保密審查辦法》、《網(wǎng)上信息發(fā)布工作規程》、《新聞發(fā)言人工作制度》、《轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可信息公示辦法》等制度，切實(shí)加強信息公開(kāi)工作制度化、規范化建設。2014年以來(lái)，根據《中國證監會(huì )新聞工作辦法》的規定，我局又及時(shí)制定印發(fā)了《廣東證監局新聞宣傳和輿論引導工作規程》等制度，就加強和改進(jìn)新聞宣傳和輿論引導工作提出明確要求。我局還結合工作實(shí)際，系統梳理了依申請公開(kāi)監管信息方面存在的疑難問(wèn)題，在廣州市中級人民法院行政庭指導下制定了政府信息公開(kāi)有關(guān)問(wèn)題解答要點(diǎn)，指導工作人員做好依申請公開(kāi)工作。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)工作情況

（一）及時(shí)公開(kāi)重要監管政策信息和工作動(dòng)態(tài)。根據證監會(huì )的統一部署，圍繞推進(jìn)監管轉型、加強監管執法、強化投資者保護、促進(jìn)資本市場(chǎng)改革創(chuàng )新發(fā)展等主題，利用全國“兩會(huì )”召開(kāi)、舉辦內幕交易警示教育展等有利時(shí)機，通過(guò)編發(fā)新聞通稿、接受記者采訪(fǎng)、組織媒體專(zhuān)題報道、舉辦新聞交流座談會(huì )等方式，進(jìn)一步加強與“三大證券報”和南方日報、廣州日報、廣東電視臺等地方主流媒體的聯(lián)系，及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息，主動(dòng)向公眾解讀最新的法規政策，宣傳我局監管執法工作和轄區資本市場(chǎng)改革發(fā)展動(dòng)態(tài)。2014年，我局共向《中國證券報》、《南方日報》等媒體提供新聞稿件28篇，協(xié)調接受媒體記者采訪(fǎng)7次，通過(guò)主流媒體刊登我局相關(guān)報道49篇。與此同時(shí)，積極利用局互聯(lián)網(wǎng)站和互聯(lián)網(wǎng)監管信息平臺發(fā)布監管政策信息和工作動(dòng)態(tài)，累計發(fā)布相關(guān)信息63篇，其中局互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布19篇，局互聯(lián)網(wǎng)監管信息平臺發(fā)布44篇，包括制定的規范性文件11篇。

（二）加大行政審批備案信息公開(kāi)力度。根據證監會(huì )有關(guān)深化行政審批體制改革的要求，于2014年上半年對我局行政許可項目進(jìn)行全面梳理，形成行政審批事項目錄清單，逐一明確行政許可事項的依據、條件、程序、期限、審批機構、審批對象，在局互聯(lián)網(wǎng)站予以公開(kāi)。按照證監會(huì )取消、調整部分行政審批事項的工作安排，及時(shí)下發(fā)《關(guān)于調整部分證券機構行政審批事項有關(guān)工作的通知》、《關(guān)于取消“證券公司境內分支機構負責人任職資格核準”有關(guān)工作的通知》，對部分行政審批取消、調整的事項進(jìn)行公告，并梳理更新了在局互聯(lián)網(wǎng)站公布的《證券類(lèi)備案事項報送指引》，公示所有備案事項的標準、流程、期限和方式。持續加強對行政許可事項受理、審核過(guò)程及結果的公示，堅持每周公布轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況信息，對行政許可批復文書(shū)在印發(fā)后兩個(gè)工作日內予以公開(kāi)。2014年，我局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布證券經(jīng)營(yíng)機構及期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況公示通告各51期，行政許可文書(shū)205份。進(jìn)一步健全擬上市公司輔導備案受理登記信息公示制度，在局互聯(lián)網(wǎng)站設立輔導企業(yè)信息一級欄目，發(fā)布擬上市公司輔導備案受理登記公示信息27期，擬上市公司輔導工作進(jìn)度信息4期，輔導保薦機構有關(guān)轄區擬上市公司輔導工作總結報告14份。

（三）動(dòng)態(tài)發(fā)布監管執法信息。嚴格按信息公開(kāi)規定公開(kāi)行政處罰等執法信息。2014年，我局作出的9份行政處罰決定書(shū)全部在局互聯(lián)網(wǎng)站及時(shí)發(fā)布，我局還主動(dòng)公開(kāi)了對轄區證券經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構的行政監管措施決定書(shū)3份，起到了對當事人及社會(huì )公眾警示教育的效果。加強投資者保護相關(guān)信息公開(kāi)，強化社會(huì )監督。堅持上市公司承諾履行、分紅信息集中公示制度，對轄區上市公司及其相關(guān)股東、高管人員、重組方等主體歷年來(lái)公開(kāi)作出的承諾及履行情況等誠信信息，以及近三年現金分紅情況等信息，通過(guò)局互聯(lián)網(wǎng)站相關(guān)專(zhuān)欄予以集中公示，并定期持續更新。督促轄區193家上市公司和600多家證券經(jīng)營(yíng)機構在廣東資本市場(chǎng)網(wǎng)對其投訴處理工作制度和流程進(jìn)行了集中公示。

（四）定期發(fā)布轄區資本市場(chǎng)相關(guān)信息。我局按照便民、高效、公開(kāi)的原則，對局內機構設置、工作職責、聯(lián)系方式、辦事指南等應予公開(kāi)的信息，依法全部予以公開(kāi)并及時(shí)更新，按時(shí)發(fā)布監管信息公開(kāi)年度報告。同時(shí)，注重加強轄區資本市場(chǎng)相關(guān)信息的公開(kāi)，堅持每月在局互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布轄區證券期貨市場(chǎng)統計信息，并定期更新轄區證券經(jīng)營(yíng)機構、證券投資咨詢(xún)機構、期貨經(jīng)營(yíng)機構和上市公司名錄，方便社會(huì )公眾查詢(xún)使用。

（五）拓寬信息公開(kāi)渠道。我局在信息公開(kāi)工作中，一方面積極發(fā)揮局互聯(lián)網(wǎng)站、互聯(lián)網(wǎng)監管信息平臺、廣東資本市場(chǎng)網(wǎng)、新聞媒體等信息平臺的主渠道作用，另一方面注重創(chuàng )新載體，拓展渠道，擴大信息公開(kāi)的覆蓋面和效果。一是積極應用投資者保護公益信息平臺發(fā)布相關(guān)信息。在2013年聯(lián)合轄區5家證券公司開(kāi)發(fā)投資者保護手機信息平臺的基礎上，建立覆蓋全轄區證券、期貨、基金投資者的公益信息平臺，定期通過(guò)轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構交易軟件終端和手機短信加大信息公開(kāi)力度，及時(shí)解讀重大政策，回應投資者訴求。2014年，通過(guò)該平臺共發(fā)布監管政策信息及公益性提示信息26條，投資者累計接收相關(guān)信息超過(guò)9000萬(wàn)人次。二是開(kāi)設網(wǎng)上證券期貨經(jīng)營(yíng)機構監管信箱，暢通與轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構互動(dòng)交流的渠道，統一明確監管口徑，及時(shí)為相關(guān)機構答疑解惑，宣傳監管政策法規知識，提升服務(wù)市場(chǎng)主體的水平。2014年，通過(guò)該信箱發(fā)布監管政策信息12條。三是印制法規讀本和宣傳資料，向行政相對人及時(shí)公開(kāi)有關(guān)監管政策信息。依照證監會(huì )有關(guān)規定，先后編印《私募投資基金政策法規宣傳手冊》800本和“滬港通”宣傳折頁(yè)15萬(wàn)冊，向相關(guān)私募基金公司和廣大投資者免費派發(fā)，為相關(guān)監管政策熱點(diǎn)信息的及時(shí)公開(kāi)和宣傳發(fā)揮了積極的作用。四是充分發(fā)揮信訪(fǎng)熱線(xiàn)功能公開(kāi)監管信息。配合證監會(huì )“12386”熱線(xiàn)落實(shí)轉辦工作，把信息公開(kāi)的咨詢(xún)電話(huà)與信訪(fǎng)投訴接聽(tīng)電話(huà)設在一起，充分利用信訪(fǎng)投訴接聽(tīng)電話(huà)人員的法律專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和豐富經(jīng)驗，向信訪(fǎng)人直接反饋屬于主動(dòng)公開(kāi)范圍的監管信息，回復其他依照有關(guān)法律法規能夠當場(chǎng)回答的咨詢(xún)，使申請人在咨詢(xún)或者申請信息公開(kāi)時(shí)得到及時(shí)、準確的指導。

三、監管信息依申請公開(kāi)工作情況

2014年，我局未收到社會(huì )公眾要求公開(kāi)監管信息的申請，也未出現因監管信息公開(kāi)事宜而被申請行政復議、提起行政訴訟的情形。

四、監管信息公開(kāi)收費情況

 2014年，我局未對監管信息公開(kāi)申請人收取信息公開(kāi)費用。

五、監管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及下一步工作計劃

2014年，我局進(jìn)一步加大了監管信息主動(dòng)公開(kāi)力度，取得了較好的成效，但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距，如信息公開(kāi)內容需要進(jìn)一步充實(shí)，公開(kāi)途徑需要進(jìn)一步拓寬，監管執法信息公開(kāi)力度有待進(jìn)一步加強。下一步，我局將在中國證監會(huì )的統一部署下，認真貫徹落實(shí)肖鋼主席有關(guān)推進(jìn)監管轉型、加快建設透明證監會(huì )的重要指示精神，堅持以公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外，持續加強和改進(jìn)信息公開(kāi)工作，探索更適應投資者需求的公開(kāi)方式，通過(guò)落實(shí)責任、加強督促檢查等措施，大力推進(jìn)監管執法信息公開(kāi)，探索建立上市公司行政監管措施信息主動(dòng)公開(kāi)機制，豐富信息公開(kāi)內容，積極穩妥做好依申請公開(kāi)工作，嚴把信息公開(kāi)質(zhì)量關(guān)，進(jìn)一步提高信息公開(kāi)的充分性、有效性、及時(shí)性，做到規則公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)、結果公開(kāi)，更好地滿(mǎn)足廣大投資者和社會(huì )公眾不斷增長(cháng)的監管信息公開(kāi)需求。