當(dāng)事人：福建紫天傳媒科技股份有限公司（以下簡稱紫天科技或公司，股票簡稱“紫天科技”），住所：福建省福州市臺江區(qū)。

福州市安常投資中心（有限合伙）（曾用名為新余市安常投資中心（有限合伙），以下簡稱安常投資），住所：福建省福州市臺江區(qū)。

姚小欣，男，1979年9月出生，時任紫天科技董事長、總經(jīng)理，時任安常投資實際負責(zé)人，住址：江蘇省南京市白下區(qū)。

郭敏，女，1988年8月出生，時任紫天科技董事、副總經(jīng)理、董事會秘書，住址：江蘇省南京市玄武區(qū)。

    依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對紫天科技及其控股股東安常投資信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

    經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：

    安常投資持有3,350萬股“紫天科技”，占公司總股本20.67%，是紫天科技的控股股東。2023年3月31日，安常投資持有的3,350萬股“紫天科技”全部被南京市中級人民法院凍結(jié)（其中3,310萬股為首輪凍結(jié)）。2023年4月3日，紫天科技和安常投資知悉前述安常投資所持3,310萬股“紫天科技”（占公司總股本的20.42%）被凍結(jié)情況。

    根據(jù)《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第十二項以及《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信息披露管理辦法》）第二十二條第二款第八項的規(guī)定，紫天科技應(yīng)當(dāng)及時披露安常投資所持公司股份凍結(jié)情況，但公司遲至2023年4月19日才發(fā)布《關(guān)于控股股東股份被司法凍結(jié)的公告》《關(guān)于對深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告》對上述事項進行公開披露。根據(jù)《證券法》第八十條第三款的規(guī)定，安常投資作為控股股東知悉其持有的3,310萬股“紫天科技”被凍結(jié)情況后，應(yīng)當(dāng)及時將知悉的有關(guān)情況書面告知紫天科技，但安常投資遲至2023年4月17日才首次向公司發(fā)送《告知函》告知前述股份凍結(jié)事項，導(dǎo)致紫天科技未及時披露前述股份凍結(jié)情況。

    上述違法事實，有紫天科技相關(guān)書面情況說明和公告、安常投資函件、相關(guān)人員詢問筆錄、深交所有關(guān)函件、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認定。

    紫天科技的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第十二項，以及《信息披露管理辦法》第二十二條第二款第八項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述行為；安常投資的上述行為違反了《證券法》第八十條第三款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述行為。

    對紫天科技前述違法行為，公司時任董事長、總經(jīng)理姚小欣和時任董事、副總經(jīng)理和董事會秘書郭敏是直接負責(zé)的主管人員。對安常投資前述違法行為，安常投資時任實際負責(zé)人姚小欣是直接負責(zé)的主管人員。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：

    一、對紫天科技給予警告，并處以50萬元罰款;

    二、對安常投資給予警告，并處以75萬元罰款；

    三、對姚小欣給予警告，并處以50萬元罰款，其中作為紫天科技違法行為直接負責(zé)的主管人員罰款20萬元，作為控股股東違法行為直接負責(zé)的主管人員罰款30萬元；

    四、對郭敏給予警告，并處以20萬元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。    

 

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