本年度報告根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（下稱(chēng)《條例》）和《中國證券監督管理委員會(huì )監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（下稱(chēng)《辦法》）要求編制。主要內容包括概述、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況、依申請公開(kāi)和不予公開(kāi)監管信息情況、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況、公開(kāi)收費及減免情況、主要問(wèn)題及整改措施等六個(gè)部分。本報告所列數據的統計期限為2009年1月1日至2009年12月31日。

 一、概述

 我局高度重視監管信息公開(kāi)工作，國務(wù)院《條例》和證監會(huì )《辦法》頒布實(shí)施以來(lái)，局黨委多次召開(kāi)會(huì )議，研究部署監管信息公開(kāi)工作，要求有關(guān)處室認真學(xué)習，完善機制，深入貫徹落實(shí)有關(guān)精神，以保障民眾民主權利、維護民眾根本利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，按照證監會(huì )統一部署，健全機制，落實(shí)責任，全面清理應公開(kāi)的監管信息，監管信息公開(kāi)工作取得了明顯成效。

 （一）建立工作制度，規范業(yè)務(wù)流程。為更好地貫徹落實(shí)國務(wù)院和證監會(huì )有關(guān)監管信息公開(kāi)工作要求，我局制定了《中國證監會(huì )福建監管局證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法》、《中國證監會(huì )福建監管局證券期貨監督管理信息公開(kāi)流程》以及《中國證監會(huì )福建監管局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》等多項信息公開(kāi)的工作制度，對監管信息公開(kāi)的內容范圍、內部工作流程、時(shí)限要求和保密審查等方面予以規范，確保監管信息的準確、及時(shí)、合法公開(kāi)。

 （二）構建工作機制，強化工作責任。根據監管信息公開(kāi)有關(guān)規章制度，我局細化信息類(lèi)別，明確內部處室分工，形成以信息調研處為信息公開(kāi)的歸口管理處室、各業(yè)務(wù)處室為責任處室的分工協(xié)作模式，將責任分解落實(shí)到人，有效確保了監管信息公開(kāi)工作有人抓、有人管、有人辦。

 （三）加強學(xué)習培訓，擴大宣傳效果。我局積極開(kāi)展《條例》和《辦法》的學(xué)習和宣傳工作，通過(guò)各種載體和渠道，采取靈活有效的形式，廣泛開(kāi)展宣傳活動(dòng)。一方面，強化工作人員信息公開(kāi)意識，提高監管信息公開(kāi)工作水平；另一方面，引導社會(huì )公眾和投資者了解《條例》和《辦法》、使用證券期貨監管信息，逐步提高監管信息公開(kāi)的利用效果。

 二、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

 2009年，我局共發(fā)布和更新監管信息共計280項，其中：行政許可125項，占44.6%；工作動(dòng)態(tài)12項，占4.3%；投資者教育94項，占33.6%；統計信息19項，占6.8%；監管對象名錄20項，占7.1%；證監局介紹10項，占3.6%；向省檔案館和省圖書(shū)館提供監管信息共計125項，均為行政許可事項。

 三、依申請公開(kāi)和不予公開(kāi)監管信息情況

 自《辦法》正式實(shí)施以來(lái)，我局公開(kāi)的監管信息均為主動(dòng)公開(kāi)監管信息，我局未收到有關(guān)機構或個(gè)人要求公開(kāi)監管信息的申請，無(wú)不予公開(kāi)監管信息。

 四、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

 2009年，我局未出現因公開(kāi)監管信息而發(fā)生行政復議案、行政訴訟案及申訴案等案件。

 五、公開(kāi)收費及減免情況

 2009年度，我局未收到有關(guān)機構或個(gè)人要求公開(kāi)監管信息的申請，未收取任何費用，不存在減免情況。

 六、存在的主要問(wèn)題及整改措施

 （一）主要問(wèn)題。2009年，我局監管信息公開(kāi)工作進(jìn)一步規范，在加強制度建設、深化信息內容、完善公開(kāi)載體等方面取得了明顯成效，但仍然存在一些困難和問(wèn)題，主要是與民眾的互動(dòng)交流不足，投資者利用公開(kāi)監管信息的主動(dòng)性有待提高，表現為目前我局公開(kāi)的監管信息主要是主動(dòng)公開(kāi)的信息，未收到有關(guān)機構或個(gè)人要求公開(kāi)監管信息的申請，普通民眾對證券期貨監管信息公開(kāi)的了解和利用不足。

 （二）整改措施。一方面，進(jìn)一步研究改進(jìn)信息公開(kāi)載體設置，使其功能更貼近投資者、方便社會(huì )公眾；另一方面，加強投資者教育和監管信息公開(kāi)工作的宣傳力度，使更多的投資者熟悉監管信息公開(kāi)工作和了解獲取監管信息的途徑。

福建證監局

二〇一〇年三月二十九日