根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》的有關(guān)規定，大連證監局積極推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作，基本實(shí)現了監管信息公開(kāi)依法、規范、有序運轉。現將2011年監管信息公開(kāi)有關(guān)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)管理機制及規章制度建設情況

我局高度重視信息公開(kāi)工作，將此項工作納入全局工作大局，進(jìn)一步明確并完善了工作機制和工作流程，建立健全了制度體系，加強業(yè)務(wù)培訓，統籌安排，扎實(shí)推進(jìn)，專(zhuān)人負責，明確責任。進(jìn)一步提高了對信息公開(kāi)工作重要性的認識，增強了監管信息公開(kāi)的自覺(jué)性，推動(dòng)了我局信息公開(kāi)工作的順利開(kāi)展。

完善并制作了《大連證監局機構行政許可公示發(fā)布處理單》、《大連證監局證券機構行政許可事項申請、受理及審核過(guò)程公示表》，針對處于審核過(guò)程中的行政許可事項進(jìn)行為期5個(gè)工作日的公示，做到了將證券機構行政許可審核流程向社會(huì )公開(kāi)，便于社會(huì )各方面查詢(xún)，主動(dòng)接受社會(huì )監督。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

從2011年1月1日到2011年12月31日，我局主動(dòng)公開(kāi)監管信息72項，其中，行政許可62項，工作動(dòng)態(tài)2項，我局局領(lǐng)導及各部門(mén)的工作職責4項，轄區上市公司、證券公司、期貨公司的市場(chǎng)統計信息3項，轄區擬上市公司輔導備案流程等具體工作指導信息1項。

三、依申請公開(kāi)監管信息情況

2011年，我局不存在依申請公開(kāi)監管信息的情況，沒(méi)有不予公開(kāi)監管信息的情況，沒(méi)有因監管信息公開(kāi)收費的情況。

四、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2011年我局未收到因申請監管信息公開(kāi)提起的行政復議或行政訴訟。

五、監管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施

我局在具體工作中注重增量監管信息的發(fā)布，但在更新存量監管信息方面主動(dòng)性和及時(shí)性稍差。今后將進(jìn)一步完善監管信息公開(kāi)的規章制度，增量發(fā)布和存量更新兩手抓，將監管信息公開(kāi)工作做得更好。

一是進(jìn)一步強化學(xué)習培訓。針對我局仍有部分工作人員對相關(guān)工作制度和流程熟悉程度不夠的情況，今后的工作中，我們將認真貫徹落實(shí)信息公開(kāi)相關(guān)法律、法規及制度政策的規定，加強學(xué)習培訓，使工作人員熟練掌握法規、政策和流程，不斷增強信息公開(kāi)意識，進(jìn)一步提高工作效率和質(zhì)量。

二是注重及時(shí)更新存量監管信息。督促相關(guān)處、室和責任人嚴格按照法定時(shí)限公開(kāi)并更新監管信息，確保監管信息及時(shí)公開(kāi)，及時(shí)更新。