申請人：李志豪

住址：廣東省中山市

被申請人：中國證券監督管理委員會(huì )

地址：北京市西城區金融大街19號

申請人對被申請人有關(guān)舉報處理不服，向中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本會(huì )或中國證監會(huì )）申請行政復議，請求對先正達集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)先正達）IPO違反信息披露規定立案調查。本會(huì )受理后，依法對本案進(jìn)行了審查，現已審查終結。

申請人提出的復議理由包括：先正達通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上交所）上市審核委員會(huì )首發(fā)申請，將對申請人持有的安道麥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)安道麥）股票權益帶來(lái)重大負面影響。2021年7月2日先正達申報上市后，申請人已多次向被申請人舉報先正達存在多項不合規事項，不符合上市要求，損害申請人權益，被申請人至今未能立案調查，構成行政不作為。

被申請人答復認為，關(guān)于申請人提出的相關(guān)請求，申請人不具備相關(guān)法律資格，也缺乏事實(shí)和法律依據，建議依法駁回申請人的行政復議申請。理由包括：1.《中華人民共和國行政復議法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政復議法》）第二條規定，公民、法人或者其他組織認為具體行政行為侵犯其合法權益，向行政機關(guān)提出行政復議申請，行政機關(guān)受理行政復議申請、作出行政復議決定，適用本法；第六條規定，有下列情形之一的，公民、法人或者其他組織可以依照本法申請行政復議：（九）申請行政機關(guān)履行保護人身權利、財產(chǎn)權利、受教育權利的法定職責，行政機關(guān)沒(méi)有依法履行的。《行政復議法實(shí)施條例》第二十八條規定，行政復議申請符合下列規定的，應當予以受理：（二）申請人與具體行政行為有利害關(guān)系。本案中，申請人請求對先正達IPO違反信披規定立案調查。申請人并非先正達首發(fā)上市行政許可的相對人，也并非先正達股東，與先正達首發(fā)上市行政許可這一具體行政行為不具有利害關(guān)系；同時(shí)被申請人已依法依規對申請人舉報進(jìn)行答復，未侵犯申請人合法權益。根據上述規定，申請人不具有提起行政復議的法定資格。2.被申請人對申請人舉報信的處理程序合法、事實(shí)和法律依據充分。被申請人收到申請人舉報材料后，均轉交至上交所、中國證監會(huì )湖北監管局處理，均已依法依規辦結。上交所收到舉報材料后，要求先正達及中介機構進(jìn)行核查，并將有關(guān)問(wèn)題納入審核問(wèn)詢(xún)，結合先正達及中介機構回復情況向申請人進(jìn)行了答復，其中5件以電話(huà)形式答復、5件以郵件形式答復、1件以短信形式答復。中國證監會(huì )湖北監管局收到舉報材料后，要求安道麥對控股股東同業(yè)競爭相關(guān)承諾及信息披露等情況予以說(shuō)明，并2次書(shū)面答復舉報人。

經(jīng)查明，自2021年7月至2022年10月，被申請人收到申請人關(guān)于先正達和安道麥的舉報材料共計14件，主要涉及先正達首次公開(kāi)發(fā)行股票和有關(guān)安道麥的承諾履行情況。根據《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》（2020年修訂）的規定，被申請人將相關(guān)舉報材料轉交至上交所、中國證監會(huì )湖北監管局辦理，目前均已辦結，并向申請人作出舉報答復。

本會(huì )認為，《行政復議法》第二條規定，公民、法人或者其他組織認為具體行政行為侵犯其合法權益的，可以向行政機關(guān)提出行政復議申請；《行政復議法實(shí)施條例》第二十八條規定，申請人與具體行政行為有利害關(guān)系，是行政復議機關(guān)受理行政復議申請的條件之一。本案有關(guān)先正達發(fā)行上市的審核工作中，申請人并非審核決定或審議結果的對象，不是相關(guān)行為的相對人。有關(guān)先正達發(fā)行上市的審核決定或審議結果并未設定申請人的權利、義務(wù)，申請人與相關(guān)審核決定或審議結果無(wú)法律上的利害關(guān)系。申請人提供的證據，亦不足以證明先正達發(fā)行上市活動(dòng)與申請人的持股權益變動(dòng)之間存在因果關(guān)系，申請人與被申請人對其舉報事項的處理行為之間沒(méi)有利害關(guān)系，申請人不具備申請行政復議的主體資格。因此，本案不符合行政復議的受理條件。

綜上，根據《行政復議法實(shí)施條例》第四十八條第一款第（二）項的規定，本會(huì )決定：駁回申請人的復議申請。

申請人如不服本復議決定，可在收到本復議決定書(shū)之日起15日內向有管轄權的人民法院提起訴訟。

中國證監會(huì )

2023年9月28日