2014年，中國證監會(huì )緊密?chē)@監管轉型各項重點(diǎn)工作，深入貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》和《2014年政府信息公開(kāi)工作要點(diǎn)》相關(guān)要求，統籌推進(jìn)監管信息公開(kāi)，不斷增強主動(dòng)公開(kāi)、宣傳回應、依申請公開(kāi)和機制平臺建設等工作實(shí)效。

一、主動(dòng)公開(kāi)

2014年，中國證監會(huì )及其派出機構通過(guò)網(wǎng)站等形式對外公開(kāi)政府信息10,382條,其中會(huì )機關(guān)公開(kāi)2,534條，各派出機構公開(kāi)7,848條。內容涵蓋以下方面：

1.重要監管政策措施及工作動(dòng)態(tài)

在“證監會(huì )要聞”欄目發(fā)布重大監管新聞157條。主要包括我會(huì )重要工作會(huì )議、會(huì )領(lǐng)導重要講話(huà)、重要監管政策、規章征求意見(jiàn)、新品種上市、市場(chǎng)違法案件查處、國際監管合作以及重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。在“證監會(huì )令”及“證監會(huì )公告”專(zhuān)欄發(fā)布證監會(huì )令14項、證監會(huì )公告49項。

鏈接：證監會(huì )要聞  證監會(huì )令/證監會(huì )公告

2.行政審批

公開(kāi)首次公開(kāi)發(fā)行企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況及監管問(wèn)答等17期、預披露及補充預披露企業(yè)782余家次、發(fā)審會(huì )會(huì )議公告和審核結果公告157期、相關(guān)行政許可結果288項。公開(kāi)并購重組審核進(jìn)度表44期、并購重組委會(huì )議公告及審核結果公告71期、相關(guān)行政許可結果171項。對首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司并購重組、證券投資基金募集、證券機構、基金管理公司、資信評級機構等的行政許可事項受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

鏈接：行政許可批復

3.稽查、處罰和行政復議

在“稽查局”欄目發(fā)布各類(lèi)稽查執法工作信息170篇。在“行政處罰委”欄目發(fā)布行政處罰決定書(shū)78件、市場(chǎng)禁入決定書(shū)11件。在“行政復議”欄目發(fā)布行政復議決定68件，其中維持63件，依法糾錯5件（含確認違法或者責令履行具體行政行為3件，撤銷(xiāo)2件）。

 

鏈接：稽查局 行政處罰委  行政復議

4.市場(chǎng)統計

在“統計數據”欄目發(fā)布《證券市場(chǎng)快報》215期、《證券市場(chǎng)月報》10期、《上市公司行業(yè)分類(lèi)》3期、《期貨市場(chǎng)周報》47期、《期貨市場(chǎng)月報》10期。

鏈接： 統計數據

5.機構名錄及監管合作

在“機構名錄”欄目發(fā)布證券類(lèi)名錄1期、基金類(lèi)名錄65期。在“國際部”欄目發(fā)布《主板境外上市外資股公司名錄》6期、《創(chuàng )業(yè)板境外上市外資股公司名錄》6期、《境外上市外資股籌資統計簡(jiǎn)表》6期、《QFII一覽表》7期、《QFII托管行一覽表》5期、《外資參股證券公司一覽表》7期、《外資參股基金公司一覽表》7期、《中國證監會(huì )與境外證券（期貨）監管機構簽署的備忘錄一覽表》4期。

鏈接：機構名錄 國際部

6.財政資金

4月18日，公布中國證監會(huì )2014年預算。7月18日，公布中國證監會(huì )2013年決算。公開(kāi)的內容細化到支出功能分類(lèi)的項級科目。“三公”經(jīng)費按財政部要求已公開(kāi)全部財政撥款安排預算數，以及公務(wù)用車(chē)購置及保有量、國內公務(wù)接待情況、“三公”經(jīng)費增減變化原因等信息，2013年已公開(kāi)決算中還細化說(shuō)明因公出國（境）團組、人數。

　　鏈接：中國證監會(huì )2014年預算 中國證監會(huì )2013年決算

7.證監會(huì )年報

在“了解證監會(huì )－證監會(huì )年報”欄目，發(fā)布我會(huì )2013年度中英文年報，系統介紹我會(huì )監管職責與架構以及在監管改革、制度建設、創(chuàng )新發(fā)展、風(fēng)險防范、法制建設、稽查執法、投資者保護、對外開(kāi)放與國際合作等方面的工作情況。

鏈接：中國證券監督管理委員會(huì )年報（2013年）

二、宣傳回應

2014年，我會(huì )通過(guò)訪(fǎng)談、講話(huà)、政策解讀、主題宣傳等多種方式，主動(dòng)宣講政策，傳遞權威信息，共回應公眾關(guān)注熱點(diǎn)或重大輿情300余次。

1.主要負責人訪(fǎng)談和講話(huà)

2014年“兩會(huì )”期間，證監會(huì )主席肖鋼出席“一行三會(huì )一局”主要負責人記者會(huì )，全面解讀資本市場(chǎng)重要改革舉措，回應市場(chǎng)關(guān)切。姚剛副主席、姜洋副主席參加金融時(shí)報訪(fǎng)談、央廣“兩會(huì )”部長(cháng)在線(xiàn)訪(fǎng)談活動(dòng)，取得了很好的宣講效果。組織證券期貨監管系統12名代表委員召開(kāi)五場(chǎng)記者見(jiàn)面會(huì )，參加三場(chǎng)網(wǎng)絡(luò )在線(xiàn)訪(fǎng)談。莊心一副主席、劉新華副主席、張育軍主席助理還分別接受了財經(jīng)國家周刊、新華社和財經(jīng)雜志的專(zhuān)訪(fǎng)，并參加財經(jīng)雜志年會(huì )、新浪金麒麟論壇等有影響力的論壇活動(dòng)，深入闡述專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域問(wèn)題，有序釋放政策信息。

2.政策解讀

建立專(zhuān)項媒體輿情收集機制，重點(diǎn)就“IPO新政”及新股發(fā)行、落實(shí)“新國九條”、退市制度改革、滬港通、員工持股計劃、市值管理、穩定市場(chǎng)預期等，有針對性地釋疑解惑，發(fā)表解讀文章500多篇。

3.主題宣傳

開(kāi)展依法治市主題宣傳活動(dòng)，宣傳我會(huì )內幕交易警示教育展，在媒體開(kāi)辟“以案說(shuō)法”專(zhuān)欄，集中宣傳了內幕交易、信息披露、操縱市場(chǎng)等60多個(gè)案例，并對社會(huì )影響比較大的內幕交易案進(jìn)行了深度報道。

鏈接：內幕交易警示教育展

4.投資者保護

一是組織《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益保護工作的通知》（國辦發(fā)〔2013〕110號）文件的宣傳解讀工作，積極宣傳、傳遞和深度解讀國務(wù)院高度重視中小投資者權益保護的政策信號。二是推出“滬港通投資者保護”頻道，發(fā)布滬港通各項政策法規，展示會(huì )系統各單位開(kāi)展滬港通培訓、調查情況，解答滬港通投資者訴求提出渠道、方式及流程等相關(guān)問(wèn)題。三是重點(diǎn)關(guān)注主要網(wǎng)站財經(jīng)、證券、股票頻道信息以及股民社區論壇信息，匯集整理“12386”熱線(xiàn)和系統多家單位投資者互動(dòng)平臺信息，密切跟蹤投資者輿情動(dòng)向，了解投資者關(guān)注熱點(diǎn)。

鏈接：投資者保護

三、依申請公開(kāi)

1.申請情況

共收到政府信息公開(kāi)申請118件。其中，現場(chǎng)申請8件，占6.78%；傳真申請2件，占1.69%；網(wǎng)絡(luò )申請11件，占9.32%；信函申請97件，占82.20%。

2.答復情況

已答復政府信息公開(kāi)申請104件。其中，屬于已主動(dòng)公開(kāi)范圍的22件，占21.15%；同意公開(kāi)答復的22件，占21.15%；同意部分公開(kāi)答復2件，占1.92%；不同意公開(kāi)答復的23件，占22.12%；不屬于本行政機關(guān)公開(kāi)的7件，占6.73%；申請信息不存在的8件，占7.69%；告知作出更改補充的11件，占10.58%；告知通過(guò)其他途徑辦理9件，占8.65%。其余14件政府信息公開(kāi)申請的答復正在辦理之中。

四、機制平臺建設

1.《中國證監會(huì )新聞工作辦法》

2014年3月，經(jīng)廣泛調研并征求意見(jiàn)，發(fā)布《中國證監會(huì )新聞工作辦法》及相應配套通知，構成證券期貨監管系統新聞工作的基本制度依據。

鏈接：中國證監會(huì )新聞工作辦法

2.新聞發(fā)布會(huì )

堅持和完善每周新聞發(fā)布會(huì )制度，共舉辦42場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì )，主動(dòng)發(fā)布280余條新聞，回應記者關(guān)注的問(wèn)題500余個(gè)，新聞發(fā)布內容全部在我會(huì )官方網(wǎng)站和微博即時(shí)公布。繼續擴大參會(huì )媒體和記者，新增了南華早報、鳳凰衛視等境外媒體，目前我會(huì )新聞發(fā)布會(huì )參會(huì )媒體已近50家。針對新股發(fā)行制度改革、上市公司并購重組、退市制度改革等組織十余場(chǎng)媒體通氣會(huì )。新聞發(fā)布會(huì )已成為社會(huì )各界特別是行業(yè)機構、研究人員了解掌握資本市場(chǎng)政策信息的權威平臺。

鏈接：新聞發(fā)布會(huì )

3.網(wǎng)站和新媒體

繼續重視網(wǎng)站和微博微信新媒體傳播。強化網(wǎng)站、微博、微信間的同步、聯(lián)通、互補，形成“1+1+1>3”的傳播效應，形成多媒體傳播的合力。通過(guò)網(wǎng)站改版，進(jìn)一步提高政府網(wǎng)站信息的及時(shí)性、權威性和資料性，增進(jìn)了透明度，網(wǎng)站成為證監會(huì )信息第一發(fā)布點(diǎn)，改版后累計點(diǎn)擊量已超過(guò)839萬(wàn)人次，在政府網(wǎng)站的點(diǎn)擊率排名中處于前列。通過(guò)改進(jìn)微博微信發(fā)布形式，調整新聞發(fā)布會(huì )微博直播的策略，提高受眾感受的友好程度。根據微博傳播的特點(diǎn)，加強政策解讀。圍繞重點(diǎn)工作，結合市場(chǎng)熱點(diǎn)，策劃組織了9期微博講座、訪(fǎng)談，涉及滬港通、期貨新品種上市、期貨創(chuàng )新、IPO改革、退市制度改革等多個(gè)熱點(diǎn)專(zhuān)題。發(fā)布微博2481條，微信82期，信息291條。目前，證監會(huì )微博粉絲數超過(guò)660萬(wàn)人，微信訂閱數近7萬(wàn)人。

鏈接：中國證監會(huì )官方網(wǎng)站

4.“12386”熱線(xiàn)

通過(guò)“12386”中國證監會(huì )熱線(xiàn)受理證券期貨市場(chǎng)投資者投訴、咨詢(xún)、建議等。2014年以來(lái)共接收、處理投資者訴求36,808件。其中建議類(lèi)13,552件，占比36.82%；咨詢(xún)類(lèi)15,084件，占比40.98%；投訴類(lèi)8,172件，占比22.20%。

5.人員培訓

舉辦政府信息公開(kāi)業(yè)務(wù)培訓班2期，具有監管信息公開(kāi)工作職責的會(huì )內部門(mén)和各證監局工作人員參加培訓。邀請了最高人民法院、國務(wù)院辦公廳政府信息公開(kāi)辦公室、國家行政學(xué)院、北京市第一中級人民法院等單位的領(lǐng)導和專(zhuān)家進(jìn)行專(zhuān)題授課。

　　注：如無(wú)特別說(shuō)明，以上數據的統計期間均為2014年1月1日至11月30日。