第一章總則

第一條根據《中華人民共和國統計法》、《國務(wù)院關(guān)于開(kāi)展第一次全國經(jīng)濟普查的通知》(國發(fā)[2003]29號)和《全國經(jīng)濟普查條例》、《關(guān)于第一次全國經(jīng)濟普查若干問(wèn)題的規定》,制定本辦法。

第二條普查的目的是全面掌握我國證券業(yè)的發(fā)展規模、結構、效益等情況,建立證券業(yè)經(jīng)濟普查數據庫及基本單位名錄庫,為研究制定證券業(yè)發(fā)展規劃,提高政府決策、管理水平提供基礎信息,為社會(huì )公眾提供信息服務(wù)。

第三條普查在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組及其辦公室和第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組及其辦公室的統一領(lǐng)導下進(jìn)行。

中國證監會(huì )聯(lián)合相關(guān)單位設立第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組及其辦公室,在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組及其辦公室的統一領(lǐng)導下,負責第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查的組織實(shí)施。

第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室設在中國證監會(huì )市場(chǎng)監管部。

第四條普查的標準時(shí)點(diǎn)為2004年12月31日,普查資料的調查年度為2004年。

第五條普查所需經(jīng)費由國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查辦公室、中國證監會(huì )共同負擔。普查經(jīng)費應當統一管理,從嚴控制支出。

第二章普查對象、范圍和調查方法

第六條普查的對象是在中華人民共和國境內從事證券業(yè)的全部法人單位及其附屬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位。具體范圍包括:證券交易所、期貨交易所、證券登記結算公司、證券公司、基金管理公司、期貨經(jīng)紀公司、證券期貨投資咨詢(xún)公司、境外證券機構駐華代表處及上述單位所屬從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的法人單位及其所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位。

法人單位及其所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的概念及劃分辦法按國家統計局制定的《第一次全國經(jīng)濟普查法人單位、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位和個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶(hù)劃分規定》執行。

證券業(yè)法人單位所屬從事非證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的法人單位及所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位,如具有法人資格的工業(yè)企業(yè)、批零企業(yè)、運輸企業(yè)、其他服務(wù)企業(yè)等及所屬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的普查,由地方全國經(jīng)濟普查機構負責實(shí)施,第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室予以協(xié)助。

第七條對各證券業(yè)法人單位及所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位,采用全面調查的方法。

第八條證券業(yè)法人單位及境外證券機構駐華代表處應設立普查辦公室或指定專(zhuān)人負責本單位的普查工作。

第九條普查對象必須依照《中華人民共和國統計法》,如實(shí)提供普查資料,不得虛報、瞞報、拒報和遲報,不得偽造和篡改。

第三章普查表式及主要內容

第十條普查表包括《法人單位基本情況》表(601表)、《產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位基本情況》表(602表)、《產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位基本情況附表》(602-1表)、《證券業(yè)資產(chǎn)負債表》(G639表)、《證券業(yè)損益表》(G640表)和《證券業(yè)費用明細表》(G641表)。主要內容包括:單位基本情況、從業(yè)人員情況、財務(wù)狀況等。

第十一條普查采用國家制訂的統一標準和目錄。主要標準包括:《第一次全國經(jīng)濟普查法人單位、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位和個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶(hù)劃分規定》、《統計上使用的行政區劃代碼結構及編制規則》《國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)》、《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊類(lèi)型的規定》、《關(guān)于統計上國有經(jīng)濟控股情況的分類(lèi)辦法》、《單位隸屬關(guān)系代碼》、《組織機構類(lèi)型與代碼》、《國別(地區)統計代碼》等。

第四章普查組織實(shí)施方式

第十二條普查工作按照全國統一領(lǐng)導、各方共同參與的原則組織實(shí)施。

第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室與國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室共同制定普查方案,并向各相關(guān)單位、部門(mén)布置和培訓。

證券業(yè)601表、602表和602-1表(所附表式供培訓用,實(shí)際執行以地方普查機構布置的為準)的組織實(shí)施,由地方普查機構負責,各級證券監管部門(mén)予以協(xié)助。G639表、G640表和G641表(所附表式供培訓用,實(shí)際執行以證券業(yè)普查機構布置的為準)的組織實(shí)施由證券業(yè)普查機構負責。

證券業(yè)法人單位應指派專(zhuān)人負責本單位及附屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的普查報表填報工作。所填報的601表、602表和602-1表報地方普查機構;G639表、G640表和G641表在報證券業(yè)普查機構的同時(shí),抄報地方普查機構。

第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室按國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室相關(guān)要求對普查資料進(jìn)行審核后,以電子版和紙介質(zhì)兩種形式報國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室。

第十三條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組及其辦公室成員有權查閱普查對象的會(huì )計、統計原始資料;有權要求被普查單位更正其普查表中的不實(shí)之處。

第十四條普查工作分為四個(gè)階段進(jìn)行。2004年12月底前為普查的準備工作階段,主要進(jìn)行普查辦法編制、普查對象清查、普查人員培訓等工作;2005年1月為下發(fā)普查表階段;1-4月為普查對象填寫(xiě)、上報普查表階段;2005年2-7月為普查表收集,普查數據處理、匯總、評估階段;2005年7-8月為普查數據備份、普查數據庫和基本單位名錄庫建立和普查資料上報階段;2005年9月-2006年為數據發(fā)布、資料開(kāi)發(fā)應用、普查工作總結和評比表彰階段。

第五章數據處理和質(zhì)量控制

第十六條普查的數據處理工作由第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室組織實(shí)施。

第十七條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室應根據國家的統一規定,建立數據質(zhì)量控制崗位責任制,制定質(zhì)量控制工作細則,指定專(zhuān)人負責、指導和檢查質(zhì)量控制工作,對普查實(shí)施中的各個(gè)環(huán)節實(shí)行質(zhì)量控制。

第十八條普查對象應嚴格按照普查表的填報規定和填寫(xiě)說(shuō)明,認真填報普查表。對于不確定的內容應及時(shí)向第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室咨詢(xún)。

填寫(xiě)正式普查表之前,應填寫(xiě)普查表草表。對草表的每一個(gè)調查項目以及每一個(gè)指標和代碼進(jìn)行詳細審查,保證填寫(xiě)內容有根有據,在無(wú)邏輯性和技術(shù)性差錯的情況下,再填寫(xiě)正式表。

填寫(xiě)正式普查表之后,要進(jìn)行自查。作到“五核對”:1、屬性指標與執照或審批手續核對;2、法人單位所屬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位數與所填報的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位普查表張數核對;3、表與表之間相關(guān)聯(lián)的指標核對;4、單位內部有關(guān)職能部門(mén)之間的資料核對;5、普查資料與年報資料核對。自查確認無(wú)誤后,經(jīng)自查工作人員和單位相關(guān)領(lǐng)導簽字后上報。

上報普查表時(shí),應按相關(guān)要求同時(shí)上報普查表書(shū)面版本和電子版本,并確保書(shū)面版本和電子版本內容完全一致。

第十九條普查人員在接收普查表和普查數據錄入、處理、匯總時(shí),應按相關(guān)規定認真進(jìn)行,責任到人。

接收普查表時(shí),應檢查報表是否齊全,確認齊全后簽字給出書(shū)面簽收意見(jiàn)。并將上報普查表的名單與發(fā)表對象名單進(jìn)行核對,做到單位不重不漏。

數據錄入、處理時(shí),應對普查表內容的完備性、邏輯性和客觀(guān)性進(jìn)行檢查和判斷,有問(wèn)題的必須查明原因,進(jìn)行記錄和簽字。并通知原報送單位,要求其校正后重報。

數據匯總后,應對匯總結果的邏輯性和客觀(guān)性進(jìn)行判斷,有問(wèn)題的必須查明原因,核查校正,并對校正情況進(jìn)行記錄和簽字。

第二十條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室在普查數據處理結束后,進(jìn)行普查數據備份,并建立證券業(yè)經(jīng)濟普查數據庫及普查基本單位名錄庫。

第六章數據公布和資料管理

第二十一條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組及其辦公室按第一次全國經(jīng)濟普查辦公室的相關(guān)要求對外公布、提供證券業(yè)普查資料。未經(jīng)第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組或普查辦公室批準和認可,任何單位、個(gè)人不得向外公布、提供。

第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室經(jīng)第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組組長(cháng)和辦公室主任簽字批準后,按第一次全國經(jīng)濟普查辦公室相關(guān)要求向其提供證券業(yè)普查匯總資料。

第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室應對普查匯總資料進(jìn)行認真分析和綜合評估,經(jīng)第一次全國經(jīng)濟普查辦公室和第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組批準后,以普查公報的形式向社會(huì )公開(kāi)發(fā)布。

第二十二條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室及工作人員必須嚴格遵守《中華人民共和國統計法》及其實(shí)施細則的有關(guān)規定,對普查中知悉的國家秘密和被調查者的商業(yè)秘密要嚴格保密。

第二十三條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室應認真做好普查資料的保存、管理及對外服務(wù)工作,并對普查資料進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)和應用。

第七章表彰和處罰

第二十四條對在普查工作中貢獻突出的先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人,第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室予以表彰和獎勵。具體獎勵等次、獎勵人員人數比例、獎勵辦法另行規定。

對在普查工作中嚴重違反本辦法有關(guān)規定的機構和人員,提出批評教育,情節嚴重者應依法處理。

第二十五條對虛報、瞞報、遲報、拒報普查資料的單位和個(gè)人,依照《中華人民共和國統計法》及其實(shí)施細則予以處罰。構成犯罪的,依法追究刑事責任。

第八章附則

第二十六條本辦法由第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室負責解釋。

第二十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。