一、首發(fā)審核中對發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人所持股票鎖定期的一般性要求有哪些？

　　答：根據《公司法》第141條的規定，發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日起一年內不得轉讓。根據證券交易所《股票上市規則》的有關(guān)規定，發(fā)行人控股股東和實(shí)際控制人所持股份自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內不得轉讓。對于發(fā)行人沒(méi)有或難以認定實(shí)際控制人的，為確保發(fā)行人股權結構穩定、正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不因發(fā)行人控制權發(fā)生變化而受到影響，審核實(shí)踐中，要求發(fā)行人的股東按持股比例從高到低依次承諾其所持股份自上市之日起鎖定36個(gè)月，直至鎖定股份的總數不低于發(fā)行前股份總數的51%。

　　二、首發(fā)審核中落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資持續健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》的具體措施有哪些？

　　答：為落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資持續健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》精神，支持創(chuàng )業(yè)投資持續健康發(fā)展，對于創(chuàng )業(yè)投資基金作為發(fā)行人股東的股份限售期安排，發(fā)行審核中按照下列原則和要求進(jìn)行處理：

　　1、發(fā)行人有實(shí)際控制人的，非實(shí)際控制人的創(chuàng )業(yè)投資基金股東，按照《公司法》第141條的有關(guān)規定，自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。

　　2、發(fā)行人沒(méi)有或難以認定實(shí)際控制人的，對于非發(fā)行人第一大股東但位列合計持股51%以上股東范圍，并且符合一定條件的創(chuàng )業(yè)投資基金股東，按照《公司法》第141條的有關(guān)規定，自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。

　　3、上述“符合一定條件的創(chuàng )業(yè)投資基金股東”的認定程序，由創(chuàng )業(yè)投資基金股東向保薦機構提出書(shū)面申請，經(jīng)保薦機構和發(fā)行人律師核查后認為符合相關(guān)認定標準的，在收到相關(guān)首發(fā)項目反饋意見(jiàn)后由保薦機構向證監會(huì )發(fā)行審核部門(mén)提出書(shū)面申請，證監會(huì )發(fā)行審核部門(mén)在認定時(shí)應當征求證監會(huì )相關(guān)職能部門(mén)的意見(jiàn)。

　　4、對于存在刻意規避股份限售期要求的，證監會(huì )將按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，要求相關(guān)股東參照控股股東、實(shí)際控制人的限售期進(jìn)行股份鎖定。