尊敬的各位嘉賓，女士們、先生們：

　　大家上午好！首先，我代表中國證監會(huì )，向各位嘉賓表示熱烈歡迎！這次證券交易所一線(xiàn)監管?chē)H研討會(huì )在深圳舉行很有意義。今年是中國改革開(kāi)放40周年，而深圳是中國改革開(kāi)放的象征，在這個(gè)會(huì )場(chǎng)就可以眺望深圳的主城區，大家很難想象30多年前這里還是個(gè)小漁村。

　　當前，世界經(jīng)濟仍處于分化調整的過(guò)程中，主要發(fā)達經(jīng)濟體貨幣政策趨緊，經(jīng)貿摩擦升級，一些新興經(jīng)濟體出現困難，全球資本市場(chǎng)不太平靜。在此形勢下，市場(chǎng)參與各方都應當關(guān)心市場(chǎng)，維護市場(chǎng)。

　　一年前，我們在上海會(huì )議上對加強證券交易所一線(xiàn)監管達成了廣泛共識。盡管各國的國情、市場(chǎng)結構、監管體制差異較大，但都普遍重視一線(xiàn)監管。中國古代哲學(xué)家老子說(shuō)過(guò)，九層之臺，起于累土。我們抓一線(xiàn)監管，也必須抓好基礎建設。本次研討會(huì )以“一線(xiàn)監管的基礎建設”為主題，正是基于這個(gè)考慮。

　　證券交易所作為市場(chǎng)的組織者、運營(yíng)者和管理者，是建立在制度規則、業(yè)務(wù)規程及技術(shù)系統基礎之上的。賬戶(hù)體系、會(huì )員參與模式、交易結算制度等都直接影響著(zhù)監管的方式和效果，尤其是市場(chǎng)發(fā)展很快，創(chuàng )新突飛猛進(jìn)，必須不斷適應形勢變化，改進(jìn)監管，夯實(shí)基礎。在一線(xiàn)監管方面，中國有一些特色做法，同時(shí)也需要向其他監管機構虛心學(xué)習。借此機會(huì )，我想與大家分享中國證監會(huì )正在做的三件事。

　　第一，推進(jìn)看穿式監管。中國的證券賬戶(hù)是直接持有，一人一碼，集中存管，為一線(xiàn)監管提供了基礎支撐。值得一提的是，在中國內地與香港的共同努力下，滬深港通北向看穿機制即將實(shí)施，通過(guò)為北向投資者配發(fā)識別碼，實(shí)現了看穿式監管與間接持有體系的對接。

　　第二，強化會(huì )員對客戶(hù)交易行為的管理。會(huì )員有了解客戶(hù)的優(yōu)勢，也有這個(gè)義務(wù)。很多國家在這方面有成熟的做法值得借鑒。近兩年，我們通過(guò)修訂規則、完善系統、開(kāi)展培訓、現場(chǎng)檢查等措施，督促會(huì )員落實(shí)好客戶(hù)管理的職責，筑牢第一道防線(xiàn)。為更好發(fā)揮會(huì )員的作用，從今年6月起，我們啟動(dòng)了一項比較龐大的培訓計劃，準備在兩年內對全國1萬(wàn)多家證券公司營(yíng)業(yè)部負責人全部培訓一遍。

　　第三，加快監管科技建設。伴隨著(zhù)大數據、云計算、人工智能等新技術(shù)的蓬勃發(fā)展，資本市場(chǎng)變得更加復雜，監管技術(shù)和能力的提升也有了更多可能。我們制定并正在實(shí)施監管科技總體建設方案，充分運用技術(shù)手段監測市場(chǎng)風(fēng)險，給上市公司和投資者畫(huà)像，識別跨境、跨交易所、跨賬戶(hù)異常交易，精準打擊違法違規行為。在這方面，交易所是主力軍。希望大家加強交流，共同探索。

　　女士們、先生們！

　　中國的資本市場(chǎng)本身就是改革開(kāi)放的產(chǎn)物。在不到30年的時(shí)間里，形成了多層次資本市場(chǎng)體系的基本架構，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的能力不斷增強。事實(shí)證明，只有堅定推進(jìn)改革開(kāi)放，資本市場(chǎng)才能充滿(mǎn)活力。

　　今年以來(lái)，中國資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放全面提速。包括：推動(dòng)完善上市公司股份回購制度，推進(jìn)員工持股計劃試點(diǎn)，大幅放寬證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構外資持股比例限制，擴大滬深港通每日額度，進(jìn)一步放開(kāi)外國人開(kāi)立證券賬戶(hù)，原油期貨成功上市，積極籌備滬倫通，等等。我們深知，中國的資本市場(chǎng)還是一個(gè)成長(cháng)中的市場(chǎng)，有廣闊的空間，也有成長(cháng)的煩惱。我們將繼續按照市場(chǎng)化、法治化、國際化的方向，以更大的力度推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放，擴大境內外合作。世界經(jīng)濟需要合作，各國金融需要合作，各國資本市場(chǎng)同樣需要合作。我希望借這次研討會(huì )的機會(huì )，加強各交易所溝通、學(xué)習與交流，共同促進(jìn)各國資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　謝謝大家！