今日，人民銀行、財政部、銀保監會(huì )、證監會(huì )、外匯局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》，證監會(huì )黨委委員、副主席李超接受了《中國證券報》記者采訪(fǎng)。

　　記者：請介紹一下通知發(fā)布的背景，以及證監會(huì )在疫情防控方面開(kāi)展的主要工作情況。

　　李超：當前，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動(dòng)著(zhù)全國人民的心，疫情防控也處于關(guān)鍵階段。這次五部委聯(lián)合發(fā)布通知，充分體現了金融系統堅決貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記重要指示精神和黨中央、國務(wù)院決策部署，在疫情防控中踐行初心使命，積極主動(dòng)作為的堅定態(tài)度；也是金融系統各部門(mén)加強政策協(xié)調和工作協(xié)同，促進(jìn)形成聯(lián)防聯(lián)控合力的具體行動(dòng)。

　　自疫情發(fā)生以來(lái)，證監會(huì )系統上下立即行動(dòng)起來(lái)，切實(shí)增強大局意識、全局觀(guān)念，把全力做好疫情防控作為當前的首要政治任務(wù)和最重要的工作來(lái)抓。證監會(huì )黨委成立了由易會(huì )滿(mǎn)同志任組長(cháng)的疫情防控工作領(lǐng)導小組，加強統籌調度，動(dòng)員各方力量，落實(shí)落細防控措施，切實(shí)做到守土有責、守土擔責、守土盡責。一是對資本市場(chǎng)疫情應對和開(kāi)市作出安排。抓緊研究了資本市場(chǎng)支持防控疫情的政策措施。密切跟蹤監測節日期間境外市場(chǎng)運行情況，加強對節后境內市場(chǎng)走勢的分析研判，做好應對預案。督促各證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構從改進(jìn)服務(wù)方式、維護業(yè)務(wù)穩定、關(guān)心關(guān)愛(ài)員工等方面，全面做好疫情防控工作。二是扎實(shí)開(kāi)展證監會(huì )系統疫情防控工作。壓實(shí)系統各級黨委責任，主動(dòng)配合當地黨委政府，嚴格落實(shí)疫情防控各項要求。三是廣泛動(dòng)員行業(yè)力量參與群防群治。組織相關(guān)協(xié)會(huì )向行業(yè)機構、上市公司發(fā)出倡議，號召市場(chǎng)各方積極履行社會(huì )責任，通過(guò)向疫區捐款捐物等多種方式支持疫情防控工作，凝聚起資本市場(chǎng)眾志成城、共克時(shí)艱的強大正能量。

　　這次五部委聯(lián)合發(fā)布的通知中，直接涉及資本市場(chǎng)的主要有9條措施。總的考慮是，按照一切有利于疫情防控和促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩運行的原則，特殊時(shí)期作出特別政策安排，尊重市場(chǎng)規律，體現監管彈性，為受疫情嚴重影響的地區、企業(yè)、投資者盡快渡過(guò)難關(guān)全力提供金融支持，讓資本市場(chǎng)的監管更有溫度、更暖人心。

　　記者：新型冠狀病毒感染肺炎疫情的發(fā)生，對湖北等疫情嚴重地區的企業(yè)經(jīng)營(yíng)影響較大，請問(wèn)證監會(huì )有何支持措施？

　　李超：新型冠狀病毒感染肺炎疫情發(fā)生以來(lái)，湖北等疫情較為嚴重地區的部分行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)和投資受到較大影響，尤其是不少中小企業(yè)面臨的流動(dòng)性困難增加。針對這些問(wèn)題，我們將加大政策傾斜力度，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)機制功能，優(yōu)先為疫情嚴重地區相關(guān)企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務(wù)，幫助支持他們戰勝疫情災害影響。

　　一是對于注冊在湖北等疫情嚴重地區的相關(guān)企業(yè)以及募集資金主要用于疫情防控領(lǐng)域的企業(yè)，一方面，實(shí)施公司債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行綠色通道政策，優(yōu)化工作流程，實(shí)行“專(zhuān)人對接，專(zhuān)項審核”；另一方面，結合正在推進(jìn)的深化新三板改革，對相關(guān)企業(yè)掛牌和股票發(fā)行設置綠色通道，即報即審、專(zhuān)人對接、優(yōu)先審查、審完即掛（發(fā)）。

　　二是鼓勵私募基金管理人發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，引導更多社會(huì )資金流向與防疫抗疫相關(guān)的醫療設備、疫苗藥品研發(fā)生產(chǎn)類(lèi)企業(yè)。中國基金業(yè)協(xié)會(huì )即日起將對投資上述領(lǐng)域的私募股權基金和創(chuàng )投基金以及證券期貨經(jīng)營(yíng)機構設立的資管產(chǎn)品備案申請實(shí)施綠色通道政策，簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)流程，提升服務(wù)效率。

　　此外，我們還就股票質(zhì)押融資、融資融券等業(yè)務(wù)，對湖北等疫情嚴重地區作了特殊的政策安排。

　　記者：近期不斷有機構反映，受疫情影響，上市公司在信息披露、企業(yè)融資和并購重組等方面面臨一些新的挑戰，請問(wèn)證監會(huì )對此有何考慮和安排？

　　李超：我們已經(jīng)關(guān)注到這些情況，并組織對上市公司受疫情影響的情況展開(kāi)深入排摸，積極研究實(shí)施有針對性的政策舉措。

　　一是研究延期披露定期報告。按照證券法規定，上市公司需在4月30日前披露經(jīng)依法審計的年報。但目前，受疫情影響，一些主要業(yè)務(wù)或審計團隊在湖北的上市公司，可能難以按時(shí)完成年報審計工作。據初步摸排，這類(lèi)注冊地在湖北的上市公司就有60多家。目前，我們正積極會(huì )同相關(guān)部門(mén)，抓緊研究論證，全面評估影響，在依法合規的前提下，視疫情發(fā)展情況積極審慎作出妥善安排，并做好和現有法律法規及相關(guān)規則的有效銜接。為支持上市公司做好疫情防控及相關(guān)信息披露工作，目前滬深交易所、全國股轉公司已設立專(zhuān)門(mén)服務(wù)通道，隨時(shí)接受上市公司和掛牌公司的溝通咨詢(xún)。

　　二是對于受審計工作影響預計難以在原預約日期披露2019年年報的上市公司，可以依規向證券交易所申請辦理延期至2020年4月30日前披露。部分上市公司按規定須在1月31日前（后因休市延長(cháng)到2月3日）前披露2019年業(yè)績(jì)預告、在2月底前披露業(yè)績(jì)快報的，也可向交易所申請延期披露。關(guān)于2020年一季報是否延期披露問(wèn)題，我們也正在抓緊研究并將作出相關(guān)安排。

　　三是適當放寬并購重組業(yè)務(wù)相關(guān)時(shí)限。考慮到當前部分地區疫情較重，有的并購重組項目更新財務(wù)資料、進(jìn)行審計或評估等難度較大，無(wú)法到疫情嚴重地區進(jìn)行實(shí)地調查核實(shí)，我們將適當延長(cháng)并購重組行政許可財務(wù)資料有效期和重組預案披露后發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì )通知的時(shí)限。公司在深入評估疫情對重組項目的具體影響并充分披露后，可根據項目進(jìn)展情況向證監會(huì )或者證券交易所申請延期1個(gè)月；最多可申請延期3次。

　　四是合理延長(cháng)股票、債券融資等相關(guān)業(yè)務(wù)許可有效期。為加強新型冠狀病毒肺炎疫情防控工作，有效減少人員流動(dòng)和聚集，阻斷疫情傳播，我們本著(zhù)便利行政相對人的原則，盡量減輕疫情對發(fā)行人的影響。對于發(fā)行人的反饋意見(jiàn)回復時(shí)限、告知函回復時(shí)限、財務(wù)報表有效期屆滿(mǎn)后終止審查時(shí)限等與發(fā)行審核相關(guān)的時(shí)限，以及已核發(fā)的再融資批文有效期，均自即日起暫緩計算。我們將視疫情防控形勢另行通知恢復計算的時(shí)間。同時(shí)，對于公開(kāi)發(fā)行公司債券行政許可批復文件即將到期的發(fā)行人，受疫情影響難以有效期內完成發(fā)行的，可依據相關(guān)規定，在行政許可批復文件有效期屆滿(mǎn)前向證監會(huì )提出申請，延長(cháng)相關(guān)行政許可批復文件的有效期。

　　記者：受此次疫情影響，部分證券基金經(jīng)營(yíng)機構可能出現不能按期實(shí)施年度報告審計工作和風(fēng)控指標不符合監管標準的情況，請問(wèn)證監會(huì )如何處理這些問(wèn)題？

　　李超：一是允許延期辦理年度報告相關(guān)工作。考慮到疫情對審計工作進(jìn)程的影響，對于湖北地區以及其他受疫情影響較大的地區的證券基金經(jīng)營(yíng)機構，可根據疫情影響程度，向住所地證監局申請延期1-2個(gè)月辦理年度報告的審計、披露和報備等；前述機構所管理的公募基金或者其他資管產(chǎn)品的審計工作，也比照處理。

　　二是適當放寬相關(guān)監管標準。對于證券經(jīng)營(yíng)機構受疫情影響無(wú)法及時(shí)補充凈資本，以及為了紓解疫情影響客戶(hù)的流動(dòng)性困難而無(wú)法及時(shí)處置有關(guān)業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)，導致相關(guān)流動(dòng)性等風(fēng)控指標不符合監管標準的，在公司說(shuō)明有關(guān)情況，經(jīng)住所地證監局評估后，研究給予豁免，并視情況給予充分調整期，指導其穩健運行。此外，對于疫情較為嚴重的地區，證券基金經(jīng)營(yíng)機構在采取有效措施防范風(fēng)險和利益沖突并事先報告住所地證監局后，可以在輪崗休假、隔離制衡、流程管控等方面，適當靈活安排。

　　總之，證監會(huì )將繼續支持證券基金經(jīng)營(yíng)機構補充資本、優(yōu)化流動(dòng)性安排，證券基金經(jīng)營(yíng)機構也應從大局出發(fā)，秉持專(zhuān)業(yè)精神，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，共同維護市場(chǎng)平穩運行。

　　記者：本次疫情暴發(fā)后，湖北地區不少上市公司經(jīng)營(yíng)困難、盈利能力下滑、財務(wù)壓力加大，請問(wèn)證監會(huì )在減輕企業(yè)負擔方面有何舉措？

　　李超：此次疫情發(fā)生后，證監會(huì )密切關(guān)注湖北地區上市公司經(jīng)營(yíng)情況和實(shí)際困難，全力支持湖北上市公司盡快恢復生產(chǎn)，緩解經(jīng)營(yíng)壓力。滬深交易所決定，在去年下調上市公司的上市初費及年費的基礎上，免收湖北地區上市公司2020年上市年費，以及2020年湖北新上市公司的上市年費和上市初費，有效服務(wù)湖北地區經(jīng)濟恢復和健康發(fā)展。全國股轉公司決定，免除疫情嚴重的湖北地區今年新增掛牌公司的初費和年費，并免除該地區存量掛牌公司的2020年年費，幫助掛牌企業(yè)渡過(guò)難關(guān)。另外，針對湖北地區期貨經(jīng)營(yíng)機構在本次疫情中遇到的實(shí)際困難，各期貨交易所決定免除今年湖北地區期貨公司會(huì )員的年會(huì )費和席位使用費，助力在抗擊疫情一線(xiàn)的期貨公司緩解經(jīng)營(yíng)壓力。

　　記者：請問(wèn)證監會(huì )下一步在加強金融服務(wù)和維護市場(chǎng)平穩運行方面還有哪些舉措？

　　李超：當前，新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控形勢仍然復雜嚴峻。在落實(shí)好以上四方面9條措施的同時(shí)，證監會(huì )將進(jìn)一步加強對各交易所、中國結算、行業(yè)機構等的監督和指導，有效調度金融資源，確保資本市場(chǎng)基礎設施運行平穩有序、金融服務(wù)暢通便捷。一是加強相關(guān)基礎設施服務(wù)保障。要求證券期貨交易所、中國結算和全國股轉公司切實(shí)做好人員調配、系統運維和技術(shù)支持等各項工作，完善各類(lèi)突發(fā)事件的應急處置機制，確保發(fā)行、交易、清算、結算等業(yè)務(wù)環(huán)節正常有序運轉。優(yōu)化證券發(fā)行和掛牌業(yè)務(wù)流程，鼓勵通過(guò)線(xiàn)上提交發(fā)行材料，遠程辦理備案、注冊等，提高服務(wù)效率。二是加強基本金融服務(wù)保障。指導證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構從防止疫情擴散和保護投資者健康出發(fā)，做好營(yíng)業(yè)場(chǎng)所清潔消毒，積極引導投資者更多采取非現場(chǎng)方式進(jìn)行交易活動(dòng)。三是加強投資者服務(wù)和合法權益保障。進(jìn)一步暢通投資者信訪(fǎng)咨詢(xún)渠道，并督促行業(yè)機構做好服務(wù)，引導投資者理性、客觀(guān)看待疫情影響，堅持長(cháng)期投資、價(jià)值投資理念。

　　證監會(huì )將繼續全面貫徹黨中央、國務(wù)院部署要求，堅持把加強疫情防控與維護資本市場(chǎng)平穩健康運行結合起來(lái)，組織動(dòng)員證監會(huì )系統和市場(chǎng)各方力量，堅定信心、同舟共濟，以更堅定的態(tài)度、更有力的措施、更積極的行動(dòng)，全力以赴做好疫情防控工作。同時(shí)，立足大局，扎實(shí)做好資本市場(chǎng)平穩開(kāi)市的各項準備，加強輿論引導和預期管理，促進(jìn)市場(chǎng)穩定運行，為打贏(yíng)疫情防控阻擊戰發(fā)揮應有作用、貢獻積極力量。