〔2024〕152號

北京九德嘉信資本管理有限公司:

經(jīng)查,我局發(fā)現你公司高級管理人員在從業(yè)過(guò)程中未能恪守職業(yè)道德和行為規范,該情況表明你公司對從業(yè)人員的管理不到位,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第四條第一款之規定。

依據《暫行辦法》第三十三條之規定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應進(jìn)一步提高合規經(jīng)營(yíng)意識和能力,恪盡職守履行私募基金管理人職責,切實(shí)維護投資者合法權益。

你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告,我局將擇機對你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗收。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2024年6月7日