〔2024〕5號

當事人:孫在宏,男,1964年12月出生,住址:江蘇省南京市。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對孫在宏短線(xiàn)交易北京超圖軟件技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)超圖軟件)股票的行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,孫在宏存在以下違法事實(shí):

孫在宏自2016年9月起任超圖軟件董事、2017年9月起任副總經(jīng)理,2023年7月辭去超圖軟件董事、副總經(jīng)理職務(wù)。孫在宏擔任超圖軟件董事兼副總經(jīng)理期間,利用本人股票賬戶(hù),于2021年11月18日至11月25日賣(mài)出公司股票1,000,000股、成交金額33,402,411元,于2022年4月8日買(mǎi)入公司股票88,400股、成交金額1,738,781元,存在賣(mài)出后六個(gè)月內買(mǎi)入的行為。

上述違法事實(shí),有公告文件、證券賬戶(hù)資料和詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明,足以認定。

孫在宏的上述行為違反《證券法》第四十四條第一款的規定,構成《證券法》第一百八十九條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十九條的規定,我局決定:

對孫在宏給予警告,并處以200,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2024年4月28日