根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第三十一、三十二條和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十七條的有關(guān)規定，現將北京證監局2013年度監管信息公開(kāi)工作有關(guān)情況公告如下：

　　一、監管信息公開(kāi)規章制度建設情況

　　（一）加強組織領(lǐng)導

　　調整完善監管信息公開(kāi)工作領(lǐng)導小組，明確局長(cháng)對全局信息公開(kāi)工作負總責，分管局領(lǐng)導按照分管業(yè)務(wù)各負其責的領(lǐng)導機制；明確各處室主要負責人為本處室監管信息公開(kāi)工作第一責任人，由一名指定人員具體負責日常聯(lián)系工作的責任承擔機制。通過(guò)細化工作分工，形成了逐級落實(shí)、齊抓共管的工作格局。

　　（二）完善公開(kāi)制度

　　在深入調研論證、廣泛征求意見(jiàn)的基礎上，先后制定了涵蓋主動(dòng)公開(kāi)、依申請公開(kāi)、保密審查、虛假或不完整信息澄清等方面的信息公開(kāi)制度和內部規則25項，初步形成了職責明確、分工合理、運轉高效、質(zhì)量?jì)?yōu)良的信息甄別、審查、發(fā)布工作機制。

　　（三）做好流程銜接

　　結合監管執法和工作實(shí)際，優(yōu)化信息公開(kāi)審核、發(fā)布工作流程，修改內部公文紙、簽報紙的相關(guān)欄目，將信息公開(kāi)與監管工作和內部管理工作流程銜接，規范了工作程序，嚴格了環(huán)節要求。同時(shí)，在OA系統開(kāi)發(fā)建設過(guò)程中設置專(zhuān)門(mén)的信息公開(kāi)模塊和流轉環(huán)節，確保應公開(kāi)信息在業(yè)務(wù)處理過(guò)程中實(shí)現同步落實(shí)。

　　二、監管信息公開(kāi)情況

　　（一）主動(dòng)公開(kāi)情況

　　針對多層次資本市場(chǎng)建設中出現的新情況、新問(wèn)題、新熱點(diǎn)，為進(jìn)一步保障公民、法人和其他組織的知情權，維護市場(chǎng)參與主體合法權益，我局嚴格按照《辦法》和證監會(huì )要求，認真落實(shí)監管信息主動(dòng)公開(kāi)工作，更新豐富信息內容，提高信息質(zhì)量。全年共完成487條監管信息的制作和發(fā)布工作。其中行政許可類(lèi)信息396條（行政許可事項、行政許可批復、證券機構行政許可申請受理及審核情況公示和受理的期貨行政許可事項公示等）；監管動(dòng)態(tài)、普法園地類(lèi)信息73條。

　　（二）依申請公開(kāi)情況

　　2013年，我局收到監管信息公開(kāi)申請1件，在處理過(guò)程中，認真了解和確認申請事項，切實(shí)抓好受理證明、答復意見(jiàn)、公開(kāi)告知三個(gè)環(huán)節，嚴格按照法律、行政法規向申請人提供了信息。

　　三、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況

　　2013年，我局未出現因依申請公開(kāi)信息產(chǎn)生的收費和費用減免的情況。

　　四、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

　　2013年，我局收到因監管信息公開(kāi)提起的行政訴訟1件，經(jīng)法院審理，最終一審、二審均駁回了原告的訴訟請求。

　　五、監管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題和下一步工作方向

　　隨著(zhù)證監會(huì )系統證券期貨監管理念、監管模式和監管方法的革新和轉變，信息公開(kāi)工作面臨新的挑戰。受諸多客觀(guān)因素的影響，在公開(kāi)范圍的界定、公開(kāi)時(shí)機的把握、訴訟風(fēng)險的防范、信息發(fā)布保密審查等方面仍需進(jìn)一步改進(jìn)、完善，特別要積極探索信息公開(kāi)的多種實(shí)現形式，及時(shí)、準確、審慎地公開(kāi)各類(lèi)監管信息，不斷提高整體工作水平。

　　下一步，我局將不斷加強法規學(xué)習，積極轉變工作理念，進(jìn)一步提高具體工作人員的主動(dòng)公開(kāi)意識；不斷加強信息發(fā)布各環(huán)節的保密審核，正確處理公開(kāi)與保密的關(guān)系，進(jìn)一步探索高效的審查工作模式；不斷豐富完善“辦事指南”、“統計信息”、風(fēng)險提示等方面的內容，著(zhù)力做好公開(kāi)信息內容提供和定期更新工作，進(jìn)一步發(fā)揮以信息公開(kāi)促進(jìn)監管執法的作用。