根據國務(wù)院《政府信息公開(kāi)條例》及《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》有關(guān)規定，現將北京證監局2014年度監管信息公開(kāi)情況公布如下：　　

　　一、2014年主動(dòng)公開(kāi)情況

　　（一）進(jìn)一步加強制度建設，強化主動(dòng)公開(kāi)意識

　　為完善信息公開(kāi)配套制度，依法合規推進(jìn)信息公開(kāi)工作，2014年我局重點(diǎn)完善信息公開(kāi)相關(guān)制度規則。2014年3月頒布實(shí)施的信息公開(kāi)系列制度以明確信息公開(kāi)范圍，主動(dòng)公開(kāi)、依申請公開(kāi)、保密審查等各項工作流程為重點(diǎn)內容，涵蓋“對外指南和內部規則”兩大方面，對外明確我局信息公開(kāi)職責、范圍、依申請公開(kāi)辦事流程，對內落實(shí)工作責任和機制、細化操作程序。在目前制度框架下，我局已經(jīng)明確信息公開(kāi)領(lǐng)導機制和審查機制，為信息公開(kāi)工作的有效開(kāi)展夯實(shí)組織基礎。 

　　2014年，我局通過(guò)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站共完成642條監管信息的發(fā)布工作。其中，行政許可類(lèi)信息282條，投資者保護類(lèi)信息62條，監管動(dòng)態(tài)類(lèi)信息23條，輔導企業(yè)類(lèi)信息236條。

　　（二）明確公開(kāi)范圍，提高監管透明度

　　根據中國證監會(huì )2014年信息公開(kāi)工作要點(diǎn)，我局結合工作實(shí)際及時(shí)更新信息公開(kāi)內容，扎實(shí)推進(jìn)信息公開(kāi)有關(guān)工作。一方面通過(guò)明確職責、固化工作流程和定期核查等方式督促有關(guān)處室做好法定信息的公開(kāi)工作；一方面注重收集整理監管工作中有關(guān)信息公開(kāi)的具體要求，及時(shí)納入我局信息公開(kāi)范圍。

　　2014年，我局在落實(shí)好信息公開(kāi)工作要點(diǎn)的同時(shí)，著(zhù)力推進(jìn)行政許可信息的“三公開(kāi)”和擬上市公司輔導全過(guò)程信息的公開(kāi)，切實(shí)提高監管透明度。一是根據行政許可事項取消調整情況及時(shí)更新許可事項信息和工作指引，每周匯總公示行政許可受理、辦理情況，并定期公開(kāi)批復文件。全年共公開(kāi)行政許可批復類(lèi)文件212件，受理及審核情況67件，許可指引類(lèi)文件3件。二是結合新股發(fā)行體制改革精神，按要求披露轄區擬上市公司輔導備案情況及輔導工作進(jìn)展情況。全年共公開(kāi)輔導企業(yè)基本情況20件，輔導工作進(jìn)展報告210件，輔導工作總結報告6件。三是按照證監會(huì )要求，切實(shí)推進(jìn)行政執法信息的公開(kāi)，全年共公開(kāi)證券類(lèi)行政監管措施8件，行政處罰信息2件。

　　（三）借助辦公自動(dòng)化系統，提升信息公開(kāi)效率

　　結合我局工作實(shí)際，優(yōu)化信息公開(kāi)審核和發(fā)布流程，將信息公開(kāi)與監管工作、內部管理流程銜接，規范了工作程序，嚴格了環(huán)節要求。同時(shí)，為提高信息公開(kāi)工作效率，在我局辦公自動(dòng)化系統開(kāi)發(fā)過(guò)程中設置專(zhuān)門(mén)的信息公開(kāi)模塊和流轉環(huán)節，確保信息在產(chǎn)生過(guò)程中同步實(shí)現信息發(fā)布審批。

　　二、2014年依申請公開(kāi)監管信息情況

　　2014年，我局未收到監管信息公開(kāi)申請。

　　三、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況

　　2014年，我局未出現因依申請公開(kāi)信息產(chǎn)生的收費和費用減免情況。

　　四、因信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況

　　2014年，我局未出現因監管信息公開(kāi)被申請行政復議和提起行政訴訟的情況。

　　五、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施

　　2014年，我局信息公開(kāi)工作取得一定成效，但信息公開(kāi)渠道的多樣性、監管執法信息的全面性等方面還有待進(jìn)一步提高。為更好應對廣大投資者和社會(huì )公眾對監管信息公開(kāi)的需求，不斷提高信息公開(kāi)工作水平，下一步，我局將在中國證監會(huì )的統一部署下，認真貫徹肖鋼主席關(guān)于加快建設透明證監會(huì )的要求，明確工作職責，細化工作分工，不斷提升全體干部主動(dòng)公開(kāi)意識和對信息公開(kāi)工作重要性的認識，持續推進(jìn)行政審批和監管執法信息的公開(kāi)，積極探索擴寬信息公開(kāi)內容。繼續嚴格遵循“先審查、后公開(kāi)”以及“誰(shuí)公開(kāi)誰(shuí)審查、誰(shuí)審查誰(shuí)負責”的原則，固化保密審查流程，做好信息公開(kāi)保密審查工作，防止涉密信息公開(kāi)，確保監管信息公開(kāi)的準確性和時(shí)效性。