索??引??號(hào) | bm56000001/2024-00005114 | 分????????類 | |
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發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1715299920000 | |
名????????稱 | 關(guān)于對(duì)孫百瑜采取出具警示函措施的決定 | ||
文????????號(hào) | 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕31號(hào) | 主??題??詞 |
關(guān)于對(duì)孫百瑜采取出具警示函措施的決定
孫百瑜:
經(jīng)查,你在申萬宏源證券有限公司黃山前園南路證券營業(yè)部任職期間,向客戶提供投資建議未提示潛在風(fēng)險(xiǎn)。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第十九條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、第三十四條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2024年4月19日