當(dāng)事人：唐德才，男，1997年8月出生，住址：安徽省安慶市宿松縣。

    依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對證券從業(yè)人員唐德才違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

    經(jīng)查明，唐德才存在以下違法事實(shí)：

    一、唐德才證券從業(yè)情況

    2022年1月13日唐德才入職武漢云掌數(shù)字科技有限公司合肥分公司(以下簡稱公司)，截至2023年11月30日仍為該公司員工，為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。

    二、唐德才控制使用本人證券賬戶從事股票交易

    “唐德才”證券賬戶2016年1月18日開立于中國銀河證券上海青浦區(qū)明珠路證券營業(yè)部，下掛一個(gè)上海股東賬戶A40****741、一個(gè)深圳股東賬戶019****213，對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為工商銀行621****486，該賬戶由唐德才本人控制使用。

    2022年1月13至2023年11月30日期間，唐德才控制使用“唐德才”證券賬戶從事股票交易，累計(jì)交易15只股票，累計(jì)買入69,179,918.86元，累計(jì)賣出81,347,911.15元，扣除期初持股金額和交易稅費(fèi)后，整體交易虧損。

    上述違法事實(shí)，有勞動合同、相關(guān)證券賬戶開戶及交易資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    我局認(rèn)為，唐德才作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，控制使用本人證券賬戶買賣股票的行為違反了《證券法》第四十條第一款和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第二十四條第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票”的情形。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，我局決定：對唐德才處以3萬元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

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