當(dāng)事人：陳晨先，男，1973年7月出生，住址：江蘇省江陰市。

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)陳晨先出借證券賬戶的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。   

    經(jīng)查明，陳晨先存在以下違法事實(shí)：

    “陳晨先”證券賬戶于2007年2月16日開立于華泰證券江陰福泰路證券營(yíng)業(yè)部。2014年5月20日，開通了信用賬戶（E01****392和060****843）。“陳晨先”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行，賬號(hào)為622****512。

    2021年2月1日至2021年5月13日，陳晨先將“陳晨先”華泰證券信用賬戶出借給江某勛使用（現(xiàn)已收回），交易“雙良節(jié)能”、“徐工機(jī)械”等股票，累計(jì)買入4,232,400股，買入金額25,663,122.60元，累計(jì)賣出4,071,800股，賣出金額25,772,584.00元，交易資金來(lái)自江某勛自有資金，交易設(shè)備為江某勛手機(jī)或辦公電腦。江某勛及陳晨先均承認(rèn)上述出借行為。

    上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行流水、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    我局認(rèn)為，陳晨先的上述行為違反了《證券法》第五十八條“任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的違反規(guī)定出借自己的證券賬戶的行為。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：對(duì)陳晨先給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

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