當(dāng)事人：羅柳，男，1986年11月出生，住址：安徽省阜陽(yáng)市潁州區(qū)。

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)羅柳違規(guī)出借證券賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。   

    經(jīng)查明，羅柳存在以下違法事實(shí)：

    “羅柳”證券賬戶2021年11月5日開(kāi)立于安信證券阜陽(yáng)潁淮大道證券營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)已銷戶。自開(kāi)戶日至2022年5月26日，羅柳將該賬戶出借給劉某使用，賬戶累計(jì)買入股票142,600股，買入金額2,344,570元，累計(jì)賣出股票142,600股，賣出金額2,634,172元，買賣股票總成交金額4,978,742元；國(guó)債逆回購(gòu)118,220手，成交金額11,822,000元，賬戶總成交金額16,800,742元。期間，賬戶交易資金的來(lái)源和去向均為劉某，下單設(shè)備為劉某手機(jī)。羅柳及劉某均承認(rèn)，“羅柳”賬戶自開(kāi)立后就交由劉某使用，交易決策及下單均是劉某。

    上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行流水、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    我局認(rèn)為，羅柳的上述行為違反《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的違反規(guī)定出借自己的證券賬戶的行為。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：

    對(duì)羅柳給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

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