2011年，安徽證監局在中國證監會(huì )的正確領(lǐng)導下，在省政務(wù)公開(kāi)辦的指導和支持下，認真貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》，堅持“監管是手段、規范是前提、服務(wù)是宗旨、發(fā)展是要務(wù)、創(chuàng )新是活力、穩定是保障”的工作理念，結合自身履職實(shí)際，圍繞增強監管透明度，大力改進(jìn)工作作風(fēng)，規范行政執法，加強民主監督，推行依法行政、高效行政、廉潔行政，扎實(shí)做好政務(wù)公開(kāi)工作。現將有關(guān)情況報告如下：

一、加強組織領(lǐng)導，強化責任考核。明確由分管副局長(cháng)任我局政務(wù)公開(kāi)工作領(lǐng)導小組組長(cháng)，辦公室負責人任政務(wù)公開(kāi)工作辦公室主任；強化“黨委領(lǐng)導、行政主抓、辦公室牽頭、紀檢監督檢查”的工作機制；每月局長(cháng)辦公例會(huì )，專(zhuān)門(mén)聽(tīng)取政務(wù)公開(kāi)、效能建設工作情況報告；結合2011年工作計劃安排，將政務(wù)公開(kāi)工作納入全局年度責任目標考核；建立政務(wù)公開(kāi)層級責任機制。

二、注重學(xué)習教育，抓好制度落實(shí)。認真學(xué)習貫徹《2011年全省政務(wù)公開(kāi)工作要點(diǎn)》，結合我局實(shí)際，修訂完善《安徽證監局政府信息公開(kāi)管理辦法》，強化制度落實(shí)。在我局互聯(lián)網(wǎng)站上及時(shí)公開(kāi)各項行政審批流程及我局監管信息依申請公開(kāi)程序，努力營(yíng)造規范、透明、高效的監管環(huán)境。

三、完善信息分類(lèi)，加強工作銜接

我局將政務(wù)公開(kāi)工作與監管工作和內部管理工作流程相銜接，不斷完善我局信息公開(kāi)內部工作流程。從一線(xiàn)監管工作實(shí)際出發(fā)，將政務(wù)信息分為兩個(gè)類(lèi)：一類(lèi)是對于監管工作形成的規范性文件、行政許可文件、涉及轄區市場(chǎng)發(fā)展情況的報告等，在文件起草過(guò)程中，由承辦處室在OA系統上選擇“是否主動(dòng)公開(kāi)、依申請公開(kāi)、不予公開(kāi)”，經(jīng)文件流轉審定后，承辦處室按照統一要求和格式，將文件進(jìn)行分類(lèi)并提交政務(wù)公開(kāi)歸口管理處室統一對外發(fā)布。另一類(lèi)，對于其他形式政策法規、職能介紹、情況報告、部門(mén)設置等公開(kāi)信息，通過(guò)《安徽證監局政務(wù)公開(kāi)信息審核發(fā)布工作單》形式，按流程予以對外公開(kāi)。

四、明確公開(kāi)范圍，嚴格保密審查

對照政務(wù)公開(kāi)信息“三要素”及證監會(huì )授權履行監管職責范圍，我局對以下信息進(jìn)行主動(dòng)公開(kāi)：機構設置、工作職責、聯(lián)系方式；證券期貨監管的規范性文件；轄區證券期貨市場(chǎng)發(fā)展規劃、發(fā)展報告；證券期貨市場(chǎng)統計信息；行政許可事項、依據、條件、程序、材料目錄和核準結果等；證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構，基金管理公司，以及證券中介服務(wù)機構的名稱(chēng)、地址和聯(lián)系方式等。此外，我局還結合實(shí)際制定了《安徽證監局監管信息公開(kāi)實(shí)施規程》，明確了主動(dòng)公開(kāi)和依申請公開(kāi)的具體工作原則和要求，確保政務(wù)公開(kāi)工作依法實(shí)施，滿(mǎn)足市場(chǎng)和監管工作需要。

在實(shí)施政務(wù)公開(kāi)過(guò)程中處理好公開(kāi)與保密的關(guān)系，及時(shí)與局保密辦溝通協(xié)調，真正做到凡公開(kāi)必審查。在實(shí)施政務(wù)公開(kāi)之前進(jìn)行嚴格保密審核，對相關(guān)監管信息進(jìn)行嚴格保密性審查，對于涉及國家秘密的信息嚴格按保密法規辦理。只有通過(guò)保密審核后的信息才能予以公開(kāi)。

五、規范行政許可，確保公開(kāi)便民

為進(jìn)一步規范行政許可行為，我局定期在互聯(lián)網(wǎng)站上公示行政許可辦理過(guò)程中從材料接受、出具反饋意見(jiàn)直至作出決定的全過(guò)程，公示內容包括證券公司分支機構遷址審核、分支機構負責人任職資格審核、董事、監事、獨立董事任職資格審核、董事長(cháng)類(lèi)人員任職資格審核、經(jīng)理層人員任職資格審核、分支機構設立審核等，確保行政許可辦理過(guò)程的公開(kāi)、公平和便民。

六、依托證監會(huì )政務(wù)公開(kāi)網(wǎng)站，認真做好信息發(fā)布工作

根據證監會(huì )有關(guān)證券市場(chǎng)信息發(fā)布的有關(guān)要求，證券監管系統政務(wù)公開(kāi)信息由證監會(huì )信息中心統一在證監會(huì )政務(wù)公開(kāi)網(wǎng)站向互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布。我局在證監會(huì )政務(wù)公開(kāi)網(wǎng)（m.91gangan.com/pub/zjhpublic/）設有“政府信息公開(kāi)指南”、“政府信息公開(kāi)目錄”、“依申請公開(kāi)”共三個(gè)欄目，其中“政府信息公開(kāi)目錄”中，分“綜合政務(wù)”、“證券中介機構監管”、“上市公司監管”、“基金監管”、“期貨監管”、“境外機構監管”、“其他”等7個(gè)主題，“機構職能”、“制度規范”、“通知通告”、“行政許可”、“辦事指南”、“監管對象”、“統計信息”、“風(fēng)險提示”、“其他”等9個(gè)項目。全年我局在政務(wù)信息公開(kāi)網(wǎng)共發(fā)布信息公開(kāi)內容76 條。

七、積極推進(jìn)職權目錄建設。在“機構職能”、“通知通告”欄目中，及時(shí)發(fā)布我局有關(guān)行政職權、機構設置和辦事指南、行政許可受理和審核程序及其職權流程圖、年度政務(wù)公開(kāi)報告；每周對證券機構行政許可受理情況實(shí)施公開(kāi)。通過(guò)“制度規范”專(zhuān)欄，及時(shí)公布《中國證監會(huì )證券監管信息公開(kāi)辦法》、《安徽證監局監管信息公開(kāi)實(shí)施規程》等工作制度。

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